金融圈大消息！重磅新規，來(lái)襲！

    本報記者周尚伃 見(jiàn)習記者于宏

    為指導券商規范開(kāi)展董事、監事、高級管理人員及證券從業(yè)人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“從業(yè)人員”）投資行為管理工作，防范從業(yè)人員違規買(mǎi)賣(mài)股票、內幕交易、利用未公開(kāi)信息交易、市場(chǎng)操縱、利益沖突和利益輸送等違法違規投資行為，保護投資者合法權益，維護證券市場(chǎng)秩序，根據相關(guān)法律法規、監管規定，4月28日，《證券日報》記者從券商處獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中證協(xié)”）組織起草了《證券公司董事、監事、高級管理人員及證券從業(yè)人員投資行為管理指引（試行）（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理指引（征求意見(jiàn)稿）》）。

    從起草背景來(lái)看，為加強從業(yè)人員管理，防范和打擊從業(yè)人員違規炒股、內幕交易等違法違規行為，督促行業(yè)機構踐行中國特色金融文化，持續凈化行業(yè)生態(tài)，推動(dòng)形成從業(yè)人員管理“嚴”的氛圍，中證協(xié)進(jìn)一步健全完善從業(yè)人員自律管理規則體系，組織研究起草了《管理指引（征求意見(jiàn)稿）》，指導券商加強從業(yè)人員投資行為管理，為資本市場(chǎng)和證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供高素質(zhì)、專(zhuān)業(yè)化的證券人才隊伍支撐。

    具體來(lái)看，《管理指引（征求意見(jiàn)稿）》共五章四十三條，分別是第一章總則、第二章投資行為管理制度機制、第三章投資申報及后續管理、第四章自律管理、第五章附則。

    主要涉及六大方面：一是對從業(yè)人員投資行為基本要求、人員管理范圍以及投資品種作出規定。要求從業(yè)人員在開(kāi)展證券業(yè)務(wù)和相關(guān)管理工作過(guò)程中，應當積極踐行中國特色金融文化，秉持證券行業(yè)核心價(jià)值觀(guān)，加強自身投資行為管理，并按要求申報本人及其配偶、利害關(guān)系人的基本信息以及證券、基金（貨幣市場(chǎng)基金除外）、未上市企業(yè)股權投資信息。

    二是明確券商從業(yè)人員投資行為管理責任和要求。券商作為從業(yè)人員投資行為管理的責任主體，承擔對從業(yè)人員投資行為管理的首要責任。券商應當建立健全從業(yè)人員投資行為管理制度機制，遵循合法合規、防范利益沖突、強化關(guān)鍵崗位管理等原則，對從業(yè)人員的投資行為進(jìn)行管理，覆蓋投資行為管理的全過(guò)程和各個(gè)環(huán)節，切實(shí)防范從業(yè)人員違法違規投資。

    三是明確從業(yè)人員的直接責任和投資行為管理要求。從業(yè)人員應當按要求申報本人及其配偶、利害關(guān)系人的基本信息和投資信息，并確保相關(guān)信息真實(shí)、準確、完整。同時(shí)，明確列舉了從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人的禁止性行為，引導督促相關(guān)人員規范開(kāi)展投資活動(dòng)。

    其中，《管理指引（征求意見(jiàn)稿）》中提到，券商應當明確監測的范圍和標準，通過(guò)對從業(yè)人員的手機號碼、辦公室電腦MAC地址、公司網(wǎng)絡(luò )IP地址等關(guān)鍵信息實(shí)施監測，防范從業(yè)人員利用其配偶、利害關(guān)系人賬戶(hù)違規從事證券投資等行為。

    四是對股票賬戶(hù)管理和投資信息申報豁免作出規定。要求券商在制度中對從業(yè)人員股票賬戶(hù)管理作出明確規定。從業(yè)人員確需開(kāi)立股票賬戶(hù)的，券商應當鼓勵從業(yè)人員在本公司或本公司關(guān)聯(lián)證券公司指定交易或托管，未在本公司或本公司關(guān)聯(lián)證券公司指定交易或托管的，應當申報股票賬戶(hù)并每月提供交易記錄。同時(shí)規定在符合一定條件下，券商可豁免從業(yè)人員申報股票賬戶(hù)的投資信息，在一定程度上減輕從業(yè)人員申報信息的工作量，同時(shí)也進(jìn)一步提高了券商對從業(yè)人員投資行為監測、核查的便利性和準確性。

    五是強調個(gè)人信息保護和數據安全。為避免券商出現過(guò)度處理個(gè)人信息、泄露個(gè)人信息等情況，明確要求券商收集個(gè)人信息時(shí)應當遵循合法、正當、必要原則，規范對個(gè)人信息處理活動(dòng)，并建立健全信息安全和保密機制，做好個(gè)人信息保護，采取必要措施保障所處理的個(gè)人信息及數據安全。

    六是加強行業(yè)自律管理。中證協(xié)加強從業(yè)人員投資行為自律管理，對違規主體進(jìn)行嚴肅懲戒追責。加強監管協(xié)作，積極推動(dòng)形成防范和打擊違規炒股、內幕交易、利用未公開(kāi)信息交易、市場(chǎng)操縱等違法違規行為的監管合力，維護證券市場(chǎng)秩序。

    此外，《管理指引（征求意見(jiàn)稿）》還對券商另類(lèi)投資子公司和私募投資基金子公司、證券投資咨詢(xún)公司規則適用問(wèn)題，規則銜接、規則發(fā)布實(shí)施后的過(guò)渡期安排等事項作出規定。

（編輯 孫倩）