山東證監局舉辦山東轄區上市公司2019年監管工作暨培訓會(huì )議

    本報記者 趙彬彬 見(jiàn)習記者 王僖

    4月15日，山東證監局在濟南組織召開(kāi)山東轄區上市公司2019年監管工作暨培訓會(huì )議，通報轄區上市公司監管中發(fā)現的主要問(wèn)題和風(fēng)險，對各公司進(jìn)一步提高規范運作意識、責任意識、風(fēng)險意識提出要求，切實(shí)推動(dòng)上市公司穩健發(fā)展。山東證監局副局長(cháng)趙洪軍出席會(huì )議并講話(huà)，深圳證券交易所中小板公司管理部就交易所信息披露監管最新政策進(jìn)行了解讀。轄區上市公司董事長(cháng)、董秘270余人參加會(huì )議。

    會(huì )議通報了山東轄區上市公司2018年發(fā)展情況及監管工作情況，指出絕大多數上市公司能夠做到規范運作，有效履行信息披露義務(wù)，但也有個(gè)別公司未能較好適應經(jīng)濟和市場(chǎng)環(huán)境的變化，前期長(cháng)期積累的風(fēng)險隱患有所暴露。會(huì )議通報了轄區上市公司在公司治理、信息披露、關(guān)聯(lián)交易、財務(wù)核算等方面存在的主要問(wèn)題和風(fēng)險，強調在當前資本市場(chǎng)改革發(fā)展加快推進(jìn)的形勢下，各公司應承擔相應的責任，在完善治理、提高質(zhì)量、履行社會(huì )責任、踐行新發(fā)展理念、加快轉型等方面積極進(jìn)行探索和實(shí)踐。在這個(gè)過(guò)程中，相關(guān)公司也會(huì )獲得更多的發(fā)展機會(huì )及市場(chǎng)的更高認可。

    會(huì )議指出，在黨中央、國務(wù)院關(guān)于資本市場(chǎng)改革發(fā)展的重要部署中，提高上市公司質(zhì)量是一項重要的任務(wù)。會(huì )議對參會(huì )人員推動(dòng)提高公司質(zhì)量提出了幾點(diǎn)要求和希望：

    一是加強對新政策新要求的學(xué)習，在推動(dòng)公司完善治理、加強規范運作、加快轉型發(fā)展中帶好頭、盡好責。要對照相關(guān)政策要求，結合公司實(shí)際情況，及時(shí)對公司章程及公司內部管理制度進(jìn)行修訂并在“三會(huì )一層”運行中切實(shí)執行。

    二是增強誠信意識，切實(shí)督促公司依法合規運作，完善公司內生管控監督機制。要切實(shí)做好重大事項的審議披露工作，不搞選擇性披露，不蹭熱點(diǎn)，不炒概念；要嚴格執行會(huì )計核算相關(guān)規定，確保財務(wù)信息真實(shí)客觀(guān)反映公司經(jīng)營(yíng)情況，要切實(shí)合理合規做好商譽(yù)減值測試及計提工作；要落實(shí)內幕信息知情人登記管理工作相關(guān)要求；要督促大股東、董監高履行增減持股份的信息披露責任。

    三是增強風(fēng)險意識，做好分析預判，增強公司抗風(fēng)險能力，保障公司穩健運行。要防范股票質(zhì)押風(fēng)險向上市公司傳導，杜絕資金占用違規擔保和財務(wù)舞弊行為，審慎開(kāi)展并購重組。四是要增強責任意識，積極參與改革，積極履行社會(huì )責任，在創(chuàng )新發(fā)展中繼續發(fā)揮引領(lǐng)帶動(dòng)作用。

    同日，山東證監局還召開(kāi)了2019年轄區證券期貨私募機構監管工作會(huì )議，山東證監局副局長(cháng)韓汝俊作了主題為“深化改革發(fā)展，嚴守風(fēng)險底線(xiàn)，推動(dòng)轄區證券期貨私募機構高質(zhì)量發(fā)展”的講話(huà)，總結回顧2018年轄區證券期貨私募監管工作，分析研判行業(yè)面臨的形勢，指出機構存在的不足，全面部署2019年重點(diǎn)任務(wù)。

    會(huì )議指出，一年來(lái)，山東證監局堅持穩中求進(jìn)總基調，準確把握市場(chǎng)形勢，嚴守風(fēng)險底線(xiàn)，持續督促行業(yè)機構建立健全合規風(fēng)控內生機制，行業(yè)規范運作基礎更加扎實(shí)，發(fā)展質(zhì)量有所提高，監管工作取得了積極成效，但仍需防范信用業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)、分支機構管理等方面存在的風(fēng)險隱患。

    會(huì )議強調，按照證監會(huì )的相關(guān)部署，2019年轄區機構監管要重點(diǎn)落實(shí)以下五方面工作：一是加大改革發(fā)展支持力度，推動(dòng)轄區市場(chǎng)健康發(fā)展；二是加大風(fēng)險防控力度，守住不發(fā)生系統性風(fēng)險底線(xiàn)；三是繼續保持監管力度，全面提升機構自我約束能力；四是引導行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，服務(wù)好實(shí)體經(jīng)濟；五是加強機構監管能力建設，打造一支政治過(guò)硬、作風(fēng)優(yōu)良、精通資本市場(chǎng)工作的監管干部隊伍。

    會(huì )議要求，各機構要嚴防金融風(fēng)險，嚴格規范運作，深化改革發(fā)展，切實(shí)把思想和行動(dòng)統一到各項監管工作部署要求上來(lái)，深耕齊魯大地，助力科創(chuàng )板和新舊動(dòng)能轉換，為轄區市場(chǎng)平穩健康發(fā)展做出更大貢獻。