四地證監局局長(cháng)談投資者保護：為投資者帶來(lái)“感受得到的保護” 構建投保工作新格局

    編者按：5月15日，中國證監會(huì )宣布設立“5·15全國投資者保護宣傳日”。每年的5月15日，投資者有了自己的“專(zhuān)屬日”，這是中國資本市場(chǎng)具有標志性意義的一件大事。保護好投資者特別是中小投資者的合法權益，是證券監管部門(mén)的本分和使命。作為監管者的各地證監局在保護投資者權益方面做了哪些工作？對投資者保護是如何理解并落地到實(shí)際工作中的？本報記者近日連續專(zhuān)訪(fǎng)了深圳證監局局長(cháng)陳小澎、安徽證監局局長(cháng)葉錦偉、四川證監局局長(cháng)滕必焱和云南證監局局長(cháng)林林，聽(tīng)聽(tīng)他們對進(jìn)一步完善投資者保護工作的“心聲”。

    深圳證監局：對待投資者訴求力爭做到事事有著(zhù)落件件有回音

    ■本報記者 侯捷寧

    5月15日，中國證監會(huì )宣布啟動(dòng)“5·15全國投資者保護宣傳日”，將每年的5月15日設立為全國投資者保護宣傳日。近日，深圳證監局黨委書(shū)記、局長(cháng)陳小澎在接受《證券日報》記者采訪(fǎng)時(shí)表示，深圳證監局一直以來(lái)都以保護中小投資者利益為落腳點(diǎn)，認真對待投資者每一件訴求，力爭做到事事有著(zhù)落，件件有回音。

    提高上市公司質(zhì)量 切實(shí)保護投資者權益

    為解決長(cháng)期以來(lái)上市公司信息披露過(guò)于依賴(lài)董秘個(gè)人和監管部門(mén)，缺乏內生機制保障的問(wèn)題，深圳證監局探索推動(dòng)轄區上市公司履行信息披露自治責任，建立信息披露委員會(huì )；大力推進(jìn)上市公司以專(zhuān)項報告形式披露投資者保護工作情況。

    同時(shí)，強化一線(xiàn)派出機構“監管責任”。陳小澎指出，在監管執法過(guò)程中，深圳證監局嚴守侵害上市公司利益的高壓線(xiàn)。對財務(wù)造假、“忽悠式”重組、非法占用、違規擔保等侵害上市公司及投資者利益的不法行為，主動(dòng)出擊、快速查處。同時(shí)，深圳證監局不斷通過(guò)嚴格的監管來(lái)化解上市公司風(fēng)險。

    2018年深圳上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險紓困工作中，深圳證監局在堅持“市場(chǎng)化、法治化”的處置原則基礎上，充分關(guān)注風(fēng)險處置中出現的公司治理問(wèn)題，督促上市公司及時(shí)、嚴格履行大股東股票質(zhì)押相關(guān)信息披露義務(wù)，堅決防止大股東股票質(zhì)押風(fēng)險向上市公司蔓延；對股票質(zhì)押風(fēng)險處置中發(fā)現的信息披露違法違規、背信損害上市公司利益等不法行為從嚴查處，出清風(fēng)險，切實(shí)保護中小投資者的利益。

    陳小澎介紹，2017年7月實(shí)施的《證券期貨投資者適當性管理辦法》構筑了投資者進(jìn)入資本市場(chǎng)的第一道防線(xiàn)。深圳證監局積極推動(dòng)《管理辦法》落實(shí)工作，要求轄區機構全面實(shí)現現場(chǎng)向個(gè)人客戶(hù)銷(xiāo)售高風(fēng)險金融產(chǎn)品風(fēng)險提示環(huán)節錄音錄像，為《管理辦法》實(shí)行奠定基礎。

    妥善處理投資者訴求

    陳小澎指出，2014年至2018年，深圳證監局累計處理投資者訴求22455件。其中，轉辦1595件、來(lái)信624件、來(lái)訪(fǎng)527件、來(lái)電15035件，來(lái)郵1580件，12386熱線(xiàn)電話(huà)3049件。隨著(zhù)投資者法律意識、維權意識的增強，投資者各類(lèi)訴求逐年遞增、甚至翻倍。深圳證監局各處室密切配合，認真對待每一件訴求，力爭做到事事有著(zhù)落，件件有回音。

    我國資本市場(chǎng)中小投資者占比90%以上，在信息、資金等方面均屬弱勢群體，理性投資觀(guān)念和風(fēng)險承受能力待提高。一旦訴求處理不當，極易挫傷投資者持續參與的信心和積極性，并可能引發(fā)涉穩涉眾事件。深圳證監局始終以高度的責任感和使命感，把握法理、情理的天平，在局黨委的領(lǐng)導下，督促有關(guān)證券期貨經(jīng)營(yíng)機構落實(shí)好投訴糾紛處理的首要責任，并積極協(xié)調地方政府有關(guān)部門(mén)，妥善處理了一批涉穩涉眾風(fēng)險事件，如轄區某證券公司承銷(xiāo)12春和債的涉穩風(fēng)險、深圳新都酒店股份有限公司退市的涉眾風(fēng)險等。

    “建設證券期貨糾紛多元化解機制，是暢通投資者訴求表達和權利救濟渠道、夯實(shí)資本市場(chǎng)基礎制度和保護投資者合法權益的重要舉措。”陳小澎表示，為妥善化解資本市場(chǎng)糾紛，營(yíng)造惠及中小投資者的氛圍，2013年9月，深圳證監局積極探索構建調解、仲裁（訴訟）、自律、監管“四位一體”糾紛解決模式，聯(lián)合深圳國際仲裁院推動(dòng)建立了內地資本市場(chǎng)第一個(gè)糾紛解決機構——深圳證券期貨業(yè)糾紛調解中心（簡(jiǎn)稱(chēng)“深圳調解中心”）。在深圳證監局的業(yè)務(wù)指導下，深圳調解中心成為連接中小投資者和市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)機構的橋梁紐帶。