新疆證監局指導中證新疆調解工作站成功調解轄區 首單證券糾紛案件

    2019年1月25日，在新疆證監局的指導下，中證新疆調解工作站圓滿(mǎn)完成了自承建以來(lái)的首單調解案件，這也是“12386”熱線(xiàn)直轉調解的首單案件，是新疆轄區多元化解糾紛的一次成功實(shí)踐。在本次調解中，調解員通過(guò)電話(huà)多方溝通，完成了對無(wú)民事行為能力投資者原有證券賬戶(hù)無(wú)法正常辦理業(yè)務(wù)的糾紛問(wèn)題，取得了糾紛雙方的贊同。

    在此次糾紛中，投資者因喪失了民事行為能力無(wú)法按照營(yíng)業(yè)部的雙錄要求本人臨柜或通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)辦理業(yè)務(wù)，但證券經(jīng)營(yíng)機構堅持一般的合規要求，雙方各執己見(jiàn)、分歧較大，無(wú)法在具體業(yè)務(wù)辦理上達成共識。

    對此，在新疆證監局的指導下，中證新疆調解工作站在征詢(xún)雙方意愿后，開(kāi)展具體調解工作。其一，理清事件脈落，找準爭議焦點(diǎn)和糾紛癥結，將調解重點(diǎn)聚焦在無(wú)民事行為能力主體監護人的明確及其辦理權限上。其二，堅持民事糾紛雙方自愿調解、調解人居中調解的原則，努力緩和雙方情緒，使其從對立走向包容、理解。讓投資者明白糾紛有人管、有辦法可想、有途徑可尋；同時(shí)引導證券經(jīng)營(yíng)機構進(jìn)一步學(xué)習和理解民事法律規定和業(yè)務(wù)合規要求，進(jìn)而提高主體責任意識，拓寬問(wèn)題解決的思路和辦法。其三，堅持民事調解不得違反行政監管法規的底線(xiàn)原則，在此次調解中一再向經(jīng)營(yíng)機構強調要特別防范已喪失民事行為能力投資者的證券賬戶(hù)可能被他人用于證券交易的違規風(fēng)險，提示經(jīng)營(yíng)機構進(jìn)一步引導監護人及時(shí)注銷(xiāo)證券賬戶(hù)。

    下一步，新疆證監局將繼續協(xié)助中證中小投資者服務(wù)中心指導轄區中證新疆調解工作站的具體工作。一方面，始終秉承“講信修睦，和氣致祥”的宗旨，善做矛盾糾紛的“調和劑”，勇做不斷創(chuàng )新的“探路者”，踐行保護投資者合法權益的職責和使命，持續提升投資者滿(mǎn)意度，持續開(kāi)展好糾紛調解與投資者教育各項工作；另一方面，及時(shí)總結工作經(jīng)驗，推動(dòng)多元化糾紛解決機制的建設，推動(dòng)轄區糾紛調解工作向著(zhù)更加專(zhuān)業(yè)化的方向發(fā)展。