安青松：加強行業(yè)自律有利于促進(jìn)資本市場(chǎng)的活力與韌性

    本報記者 侯捷寧

    6月18日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站消息顯示，近日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )投資者服務(wù)與保護委員會(huì )視頻召開(kāi)全體委員會(huì )議，學(xué)習新《證券法》并就貫徹落實(shí)工作作出部署安排。會(huì )議由委員會(huì )主任委員、華福證券董事長(cháng)黃金琳主持，全體委員及代表50余人參加會(huì )議。協(xié)會(huì )黨委書(shū)記、執行副會(huì )長(cháng)安青松參加會(huì )議并交流學(xué)習體會(huì )。

    安青松在交流中表示，新《證券法》進(jìn)一步優(yōu)化調整了協(xié)會(huì )自律管理職責，新增明確了協(xié)會(huì )自律管理的七項職責，其中之一就是督促會(huì )員開(kāi)展投資者教育和保護活動(dòng)，維護投資者合法權益。委員會(huì )作為協(xié)會(huì )促進(jìn)投資者教育和保護工作的重要平臺，希望以貫徹落實(shí)新證券法為契機，在投資者適當性管理、增強信息披露易讀易解性、買(mǎi)方中介業(yè)務(wù)勤勉義務(wù)界定等方面加強研究，總結推廣示范實(shí)踐，更好適應以信息披露為中心的注冊制改革，推動(dòng)行業(yè)投資者教育和保護工作更加成熟定型。

    安青松強調，新實(shí)施的《證券法》將促進(jìn)形成行政監管、行業(yè)自律、公司自治三位一體的證券行業(yè)治理體系。加強行業(yè)自律有利于促進(jìn)資本市場(chǎng)的活力與韌性，發(fā)揮自律效能，一是要堅持自律管理與行政監管的合理分工協(xié)作，充分發(fā)揮自律管理的前瞻性、預防性監管作用；二是要堅持自律規則、業(yè)務(wù)規范的正面清單定位，引導行業(yè)機構合規展業(yè)；三是要堅持自律管理的制度供給，提升自律管理的規范性和有效性；四是要堅持自律管理的市場(chǎng)屬性，構建市場(chǎng)化的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽(yù)約束機制；五是要堅持自律管理的服務(wù)傳導職能，引導行業(yè)機構自主創(chuàng )新，激發(fā)市場(chǎng)主體發(fā)展活力。

    會(huì )議圍繞加強落實(shí)投資者適當性、完善先行賠付制度等對證券公司影響評估等議題進(jìn)行了熱烈討論。會(huì )議認為，新《證券法》對證券公司落實(shí)投資者適當性主體責任提出了更高的要求和挑戰，證券公司要在機制流程上進(jìn)一步細化落實(shí)對普通投資者的適當性管理；同時(shí)要圍繞“打造一個(gè)規范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)”目標任務(wù)，積極推動(dòng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)向滿(mǎn)足人民日益增長(cháng)的財富管理需求轉型，促進(jìn)資本市場(chǎng)投融資功能平衡，不斷增強資本市場(chǎng)資金供給的多樣性、穩定性和長(cháng)期性。

    會(huì )議強調，委員會(huì )要繼續發(fā)揮“共建、共治、共享”的平臺作用，不折不扣地貫徹落實(shí)好新《證券法》加強投資者保護的要求，通過(guò)制定自律規則和業(yè)務(wù)規范、開(kāi)展評估評價(jià)、推廣最佳實(shí)踐、示范案例等形式，完善投資者保護制度體系，落實(shí)以投資者適當性管理和風(fēng)險提示為核心的投資者保護措施。

（編輯 孫倩）