投服中心持股行權專(zhuān)家委員會(huì )年度會(huì )議順利召開(kāi)

    本報記者 昌校宇

    1月26日，中證中小投資者服務(wù)中心（簡(jiǎn)稱(chēng)投服中心）以在線(xiàn)視頻方式召開(kāi)了第二屆持股行權專(zhuān)家委員會(huì )第二次年度會(huì )議。會(huì )議由投服中心副總經(jīng)理賀瑛主持，投服中心副總經(jīng)理黃勇出席會(huì )議并致辭。會(huì )議通報了投服中心持股行權工作開(kāi)展情況及面臨的問(wèn)題和挑戰，回顧了一年來(lái)專(zhuān)家委員為行權工作提供的支持，并就提升行權效果、改進(jìn)上市公司董事履職以及開(kāi)拓公開(kāi)征集股東權利選題思路等問(wèn)題進(jìn)行了充分討論，凝聚了共識，取得了較好的效果。

    黃勇表示，投服中心的持股行權業(yè)務(wù)始終堅持人民性的政治站位，持續聚焦上市公司資產(chǎn)保值增值和規范治理，緊緊圍繞廣大中小股東權益“痛點(diǎn)”問(wèn)題，示范引領(lǐng)廣大中小投資者積極行使股東權利。截至2020年12月底，投服中心共計持有4133家上市公司股票，累計行使股東權利2680場(chǎng)，督促1200余家上市公司完善了公司章程、49家公司修改了收購方案、56家公司終止了重組、17家公司追回了業(yè)績(jì)補償款或采取了訴訟等司法手段進(jìn)行追償。持股行權專(zhuān)家委員會(huì )各委員以專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)、案例會(huì )診、參與行權理論建設等方式深度參與行權工作，為行權工作的穩步推進(jìn)作出了重要貢獻。

    在肯定成績(jì)的同時(shí)，投服中心也深切地認識到，行權工作正面臨著(zhù)部分投資者對行權響應不積極、參與公司治理尚需抓手、有些行權事項未達預期效果等諸多挑戰。與會(huì )專(zhuān)家認為，投服中心需在增強合力、強化投資者教育、規范董事履職、啟動(dòng)公開(kāi)征集股東權利等方面加強探索，努力破局，才能使持股行權進(jìn)一步提質(zhì)增效。

    具體而言：一是增強各方合力。投服中心應進(jìn)一步建立健全同各證監局、交易所之間的溝通聯(lián)絡(luò )機制，有效督促上市公司積極正面回應投服中心的股東質(zhì)詢(xún)。同時(shí)，進(jìn)一步發(fā)揮專(zhuān)家的作用，優(yōu)化專(zhuān)家委員會(huì )人員結構，增加評估、行業(yè)及資本市場(chǎng)實(shí)務(wù)操作方面的人員配置，組織疑難案例專(zhuān)家會(huì )診，提高對交易事項商業(yè)實(shí)質(zhì)與行權切入點(diǎn)的精準判斷。

    二是強化案例宣傳，擴大“三權”教育。合理利用社會(huì )資源，選擇典型行權案例，把投服中心的行權重點(diǎn)、判斷邏輯、工作方式、行權事件的演化結果等通過(guò)研討會(huì )、報告會(huì )或新媒體等方式展示給投資者。通過(guò)鮮活、持續的案例解讀，久久為功，示范引領(lǐng)廣大中小投資者做積極股東、理性股東，共同維護上市公司及自身利益。

    三是積極建言獻策，完善公司治理各項規范，特別是推動(dòng)完善董事履職規范以及獨立董事激勵和約束機制。提請有關(guān)部門(mén)統一、細化獨立董事的提名、任命及換屆程序，建立獨立董事人才庫和獨立董事誠信檔案并記錄其履職情況，強化董事和獨立董事現場(chǎng)履職要求，規范履職行為。

    四是科學(xué)分析、審慎遴選公開(kāi)征集的合適標的。同時(shí)，提請監管部門(mén)盡快制定出臺公開(kāi)征集的操作規范，推動(dòng)公開(kāi)征集股東權利工作落地實(shí)施。

    五是把握公司法的修訂契機，進(jìn)一步明確投服中心的身份、職能定位。作為具有公益屬性的長(cháng)期機構投資者，投服中心應進(jìn)一步明晰自身與其他股東的定位差異特征，在保持股東身份獨立性的同時(shí)，不斷強化專(zhuān)業(yè)能力建設，制定細化工作標準，提升專(zhuān)業(yè)判斷與行權能力，以更好維護上市公司和股東的整體利益。

    最后，賀瑛強調，要定期召開(kāi)持股行權專(zhuān)家委員會(huì )會(huì )議，針對行權工作模式、思路廣泛聽(tīng)取各界意見(jiàn)與建議。下一步投服中心將以“為民、奉獻、專(zhuān)業(yè)、引領(lǐng)”為宗旨，就投服中心的身份、職能定位及與上位法的銜接、行權標準制定以及同系統內各部門(mén)的協(xié)作等方面展開(kāi)研究。她希望各位專(zhuān)家委員繼續支持、配合投服中心的行權工作，共同維護廣大中小投資者的合法權益，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康、穩定發(fā)展。

（編輯 姜楠）