中證中小投資者服務(wù)中心黨委書(shū)記、董事長(cháng)郭文英：穩妥推動(dòng)特別代表人訴訟落地

    在“3·15”到來(lái)之際，中證中小投資者服務(wù)中心黨委書(shū)記、董事長(cháng)郭文英接受記者采訪(fǎng)表示，投服中心將把投資者保護工作放到黨和國家工作大局、放到資本市場(chǎng)改革創(chuàng )新發(fā)展工作大局中去考慮，去謀劃。

    中國證監會(huì )主席易會(huì )滿(mǎn)此前指出，投資者是資本市場(chǎng)發(fā)展之本，尊重投資者、敬畏投資者、保護投資者，是資本市場(chǎng)踐行以人民為中心發(fā)展思想的具體體現。作為證監會(huì )系統專(zhuān)司投資者保護的證券金融類(lèi)公益性機構，投服中心已成為資本市場(chǎng)投保大格局的重要一環(huán)。

    投服中心按照中國證監會(huì )的統一部署，站穩資本市場(chǎng)監管的人民立場(chǎng)，認真貫徹“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”和“大投保”理念，把人民性融入基層投資者保護的履責實(shí)踐中，切實(shí)保護好廣大投資者特別是中小投資者的合法權益。

    記者：過(guò)去一年，投服中心在投資者保護方面的工作有哪些成效？

    郭文英：2020年，投服中心認真落實(shí)新證券法賦予的職責，深入踐行“為民、奉獻、專(zhuān)業(yè)、引領(lǐng)”的工作理念，不斷創(chuàng )新工作機制和方法，切實(shí)保護投資者合法權益，多個(gè)方面的工作取得積極成效。

    一是夯實(shí)各項工作，特別代表人訴訟準備工作基本就緒；二是聚焦提高上市公司質(zhì)量，持股行權效果更加凸顯；三是充分發(fā)揮全國性調解機構作用，一站式糾紛化解平臺初步形成；四是舉辦第三屆《股東來(lái)了》投資者權益知識競賽，大力普及相關(guān)權益知識；五是探討投保理論與實(shí)踐，以云論壇形式舉辦第三屆投服論壇。

    作為全國性證券期貨糾紛調解平臺，投服中心積極開(kāi)展證券期貨市場(chǎng)糾紛化解和投資者損失核定工作。截至今年2月底，投服中心累計行權2685場(chǎng)，行使股東權利3497次；提起支持訴訟39起，投資者獲賠5586萬(wàn)元；共受理證券期貨糾紛12667件，調解成功9214件，投資者獲賠28.13億元；累計接受16家法院25起虛假陳述案件的投資者損失核算委托，完成核算1.17萬(wàn)人次。

    此外，投服中心全資子公司中證資本市場(chǎng)法律服務(wù)中心已于去年1月在上海注冊成立。

    記者：在做好投資者保護和服務(wù)工作，滿(mǎn)足中小投資者的救濟需求方面，投服中心今年會(huì )有哪些新的工作計劃？

    郭文英：2021年是“十四五”開(kāi)局之年，資本市場(chǎng)投資者保護工作面臨新挑戰、新機遇。投服中心將堅持以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，按照中國證監會(huì )工作部署，緊緊圍繞保護投資者合法權益，把各項工作落實(shí)落細。

    一是發(fā)揮持股行權作用，助力提升上市公司質(zhì)量。聚焦資金占用、違規擔保等嚴重侵害上市公司利益的突出問(wèn)題，研究開(kāi)展股東的刑事案件舉報或提起股東訴訟。審慎遴選合適標的，適時(shí)公開(kāi)征集股東權利。

    二是發(fā)揮示范引領(lǐng)作用，豐富民事賠償訴訟實(shí)踐。夯實(shí)各項準備工作，穩妥推動(dòng)特別代表人訴訟制度落地，形成良好的市場(chǎng)示范和震懾效應。開(kāi)展理論研究，探索股東代位訴訟，豐富有關(guān)操縱市場(chǎng)、內幕交易的民事賠償司法實(shí)踐。

    三是發(fā)揮全國性專(zhuān)業(yè)調解組織作用，有效化解資本市場(chǎng)糾紛。繼續鞏固資本市場(chǎng)糾紛調解主渠道地位，提升群體性糾紛處理能力。強化科技支撐，完善在線(xiàn)調解系統，優(yōu)化升級損失計算軟件，為廣大中小投資者提供一站式維權服務(wù)。

    四是發(fā)揮教育宣傳作用，提升投資者全面知權、積極行權、依法維權水平。創(chuàng )新方式方法，繼續舉辦《股東來(lái)了》投資者權益知識競賽和中小投資者服務(wù)論壇，倡導和弘揚健康的投資理念。

    記者：新證券法施行已有一年時(shí)間，結合投服中心的工作，你認為新證券法在解決投資者的“維權難”上有哪些亮點(diǎn)？

    郭文英：新證券法通過(guò)增設投資者保護專(zhuān)章的形式，對投資者合法權益保護作出法律規定，為廣大中小投資者提供了更好的法律保障。

    其中，新證券法探索了適應我國國情的證券民事訴訟制度，規定投資者保護機構可作為訴訟代表人，按照“默示加入”“明示退出”的訴訟原則，依法為受害投資者提起民事?lián)p害賠償訴訟。

    此外，新證券法還對“普通投資者”“專(zhuān)業(yè)投資者”作了區分，有針對性地作出投資者權益保護安排；建立上市公司股東權利代為征集制度，投保機構行使股東權利，啟動(dòng)股東代表訴訟時(shí)不受有關(guān)持股比例和持股期限的限制；規定先行賠付制度；建立普通投資者與證券公司糾紛的強制調解制度，將強制調解上升至法律高度等。

    可以說(shuō)，新證券法為中小投資者提供了更加便捷的、法治化的維權渠道，為資本市場(chǎng)長(cháng)期穩定健康發(fā)展提供了堅實(shí)的制度保障，具有非常重要而深遠的意義。

    投服中心自成立以來(lái)，立足股東身份，從市場(chǎng)角度、用法律手段，形成了以投資者教育為基礎，通過(guò)持股行權、糾紛調解、維權訴訟等舉措保護中小投資者合法權益的“投服模式”，積極落實(shí)新證券法賦予的職責，發(fā)揮示范引領(lǐng)作用，不斷增強對中小投資者的服務(wù)質(zhì)效。

    記者：新證券法中的證券集體訴訟制度非常受關(guān)注，在實(shí)施過(guò)程中投服中心有哪些具體工作？

    郭文英：2020年7月31日，最高人民法院、中國證監會(huì )分別發(fā)布《最高人民法院關(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問(wèn)題的規定》（法釋〔2020〕5號）和《關(guān)于做好投資者保護機構參加證券糾紛特別代表人訴訟相關(guān)工作的通知》（證監發(fā)〔2020〕67號），投服中心同步發(fā)布《中證中小投資者服務(wù)中心特別代表人訴訟業(yè)務(wù)規則》，對特別代表人訴訟制度作出具體規定。目前，投服中心建立了選案決策機制，細化了案件評估標準，完善了技術(shù)系統，聘請了多名公益律師，切實(shí)做好各項準備工作，穩妥推動(dòng)特別代表人訴訟制度落地。