上海投保聯(lián)盟劃定今年工作重點(diǎn)

    3月15日，上海投資者保護聯(lián)盟成員單位——上海市地方金融監管局、上海市公安局、上海證監局、上海證券交易所、中證中小投資者服務(wù)中心聯(lián)合召開(kāi)3·15投資者保護專(zhuān)題新聞發(fā)布會(huì )。會(huì )上，5家成員單位相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)負責人分享了各具特色的投資者保護工作經(jīng)驗，并劃出2021年投保工作重點(diǎn)。

    上海市公安局相關(guān)部門(mén)負責人介紹，2020年，上海市證券期貨類(lèi)犯罪立破案數較2019年顯著(zhù)提升。兩類(lèi)犯罪案例成為上海市公安機關(guān)打擊的重點(diǎn)。一是嚴打非法證券期貨類(lèi)犯罪。針對非法經(jīng)營(yíng)類(lèi)犯罪等領(lǐng)域，組織開(kāi)展專(zhuān)項整治行動(dòng)，成功偵破多起非法經(jīng)營(yíng)境外期貨案，搗毀多個(gè)跨境詐騙團伙。二是瞄準惡性操縱市場(chǎng)、重大內幕交易、老鼠倉等市場(chǎng)交易類(lèi)犯罪。依托智慧公安建設，以研判牽引偵查，成功破獲了多起特大操縱證券市場(chǎng)、老鼠倉案件，抓獲犯罪嫌疑人30余名，全力凈化市場(chǎng)環(huán)境。

    上海證監局相關(guān)部門(mén)負責人在分享投保工作經(jīng)驗時(shí)表示，一是將“大投保”理念貫穿監管工作始終。積極探索糾紛多元化解途徑，持續優(yōu)化信訪(fǎng)窗口服務(wù)，為投資者提供低成本、便捷化、高效率的糾紛解決途徑。二是推動(dòng)上市公司及經(jīng)營(yíng)機構提質(zhì)增效。積極推動(dòng)國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》各項任務(wù)舉措落地實(shí)施，支持一批首創(chuàng )性、引領(lǐng)性資本市場(chǎng)對外開(kāi)放項目落地上海。三是凝聚地區投保合力，策劃線(xiàn)上線(xiàn)下聯(lián)動(dòng)的投教宣傳服務(wù)。四是營(yíng)造健康有序、陽(yáng)光公正的市場(chǎng)生態(tài)。完善行政執法、民事追償和刑事懲戒相互銜接、相互支持的監管執法體系建設，從嚴查處各類(lèi)違法違規行為，加強對資本市場(chǎng)嚴重違法失信人的聯(lián)合懲戒，建設法治誠信資本市場(chǎng)示范區。

    談及下一步的投保工作，上海市地方金融監管局表示，將切實(shí)推進(jìn)中小投資者保護工作的常態(tài)化、規范化進(jìn)程。一是加強信息共享。加強日常監測預警與涉非線(xiàn)索通報。二是加強日常宣教。建立上下聯(lián)動(dòng)、齊抓共管的常態(tài)化宣傳教育工作機制。三是強化資源整合。會(huì )同相關(guān)部門(mén)建立防非宣傳資料庫，適時(shí)共同舉辦集中宣教活動(dòng)。四是拓展宣教渠道。

    上海公安經(jīng)偵部門(mén)將從三方面深化投保工作。一是加大打擊力度，守住人民群眾的“錢(qián)袋子”。通過(guò)智慧賦能，不斷拓展市場(chǎng)交易類(lèi)犯罪打擊維度，從源頭擠壓犯罪生存空間；依托“整體研判，一體打防”的全新實(shí)戰模式，在全市范圍開(kāi)展非法經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域整治。二是探索建立受害者精準賠償機制。針對操縱市場(chǎng)、內幕交易等辦案周期較長(cháng)的案件，積極與證監部門(mén)溝通協(xié)調，落實(shí)投資者損害賠償，將賠償機制精準化，做到“一案一匹配”。三是扎實(shí)推進(jìn)投資者教育宣傳。將金融普適性教育融入公安常態(tài)化普法宣傳，不斷加強投資者風(fēng)險識別與防范能力，源頭上保護投資者利益。

    上海證監局將繼續把投資者合法權益保護各項工作落到實(shí)處。一是持續貫徹落實(shí)新證券法，加強轄區投資者保護機制建設。完善上海地區資本市場(chǎng)糾紛多元化解機制建設，加快打造一站式投資者服務(wù)與糾紛化解平臺。二是以提高上市公司質(zhì)量為核心，進(jìn)一步強化轄區上市公司監管。深入推進(jìn)上市公司公司治理專(zhuān)項行動(dòng)，切實(shí)抓好上市公司風(fēng)險防控，加大對嚴重損害上市公司及中小投資者合法權益行為的懲戒力度。三是強化機制建設和功能發(fā)揮，積極提升上海投保聯(lián)盟平臺效能。四是保持對財務(wù)造假等惡性違法違規行為的“零容忍”態(tài)勢。集中優(yōu)勢資源查辦重點(diǎn)案件及公司機構類(lèi)案例，充分利用大數據等現代信息技術(shù)手段，提高監管效能。

    投服中心相關(guān)部門(mén)負責人表示，將著(zhù)力提升服務(wù)投資者能力。一是深入開(kāi)展權益投教。持續辦好2021年《股東來(lái)了》和投資者大講堂。二是深化持股行權工作。對資金占用、違規擔保、“三高”重組等問(wèn)題，進(jìn)行針對性行權。三是提升糾紛調解能力。強化科技支撐，真正實(shí)現“讓數據多跑路，讓當事人少跑腿”。四是推動(dòng)特別代表人訴訟落地。