投資者：實(shí)實(shí)在在感受到了全方位的保護

    本報記者 孟珂

    保護中小投資者權益有助于激發(fā)市場(chǎng)活力，是營(yíng)造市場(chǎng)化、法治化、國際化資本市場(chǎng)的重要舉措。近年來(lái)，監管部門(mén)不斷優(yōu)化我國資本市場(chǎng)法治化環(huán)境，出臺新證券法、推動(dòng)刑法修訂等，大大提高了違法成本、推動(dòng)了集體訴訟制度的建立。在此背景下，投資者的切身體驗如何？記者就此展開(kāi)了廣泛采訪(fǎng)。

    具有20年證券投資經(jīng)驗的張女士告訴《證券日報》記者：“近些年，中國證監會(huì )、最高人民法院等部門(mén)相繼出臺法律法規、司法解釋?zhuān)瑢ΡＷo中小投資者的相關(guān)規則進(jìn)行了重構和優(yōu)化。這些法律文件，實(shí)現行政處罰、民事賠償、刑事追責的多維打擊，進(jìn)一步提高了對內幕交易、信息披露違規、‘偽市值管理’等證券違法行為的震懾力，讓股民可以在公平、公開(kāi)的市場(chǎng)環(huán)境中進(jìn)行投資。”

    值得關(guān)注的是，不僅監管部門(mén)加強了對投資者保護的頂層制度建設，中介機構也不斷提升投資者教育水平。當前證券經(jīng)營(yíng)機構開(kāi)展投資者教育工作渠道不斷拓展，主要渠道包括兩方面：一是現場(chǎng)方式，例如，組織參觀(guān)實(shí)體投教基地；舉辦投資者培訓、座談交流活動(dòng)；走進(jìn)學(xué)校、社區、企業(yè)開(kāi)展宣傳活動(dòng)等。二是非現場(chǎng)方式，例如，通過(guò)公司官方網(wǎng)站、手機App、微信公眾號等互聯(lián)網(wǎng)平臺開(kāi)展投資者教育專(zhuān)題活動(dòng)。

    “作為一名在校大學(xué)生，在股市投資方面我是一名新手，但從開(kāi)戶(hù)到投資，我切實(shí)感受到了相關(guān)規則在保護投資者方面的作用。”李茂（化名）告訴《證券日報》記者：“在證券公司開(kāi)戶(hù)過(guò)程中填寫(xiě)的風(fēng)險揭示書(shū)，對投資股市的風(fēng)險進(jìn)行必要提示。我開(kāi)戶(hù)的券商客戶(hù)端、微信公眾號也經(jīng)常發(fā)布投資者教育相關(guān)內容，讓我對各類(lèi)業(yè)務(wù)的風(fēng)險有了更深的認知，這些舉措對于我這類(lèi)股市新手很有幫助。”

    李茂還表示：“我在網(wǎng)上常?？吹酱蛑?zhù)專(zhuān)家旗號進(jìn)行非法薦股的人，通過(guò)閱讀相關(guān)投資者教育知識，讓我了解到‘黑嘴’‘殺豬盤(pán)’等證券違法行為，及時(shí)有效地提高了我識別和防范風(fēng)險的能力，同時(shí)，我也會(huì )常常提醒身邊的投資者警惕這類(lèi)非法證券活動(dòng)。”

    不久前，康美藥業(yè)證券虛假陳述案成為中國集體訴訟第一案，在投資者中反響強烈。一位接觸證券投資5年的投資者王先生就此對《證券日報》記者表示，證券代表人訴訟制度在制裁違法者、補償投資者、警示全行業(yè)方面功效顯著(zhù)?？梢钥吹?，我國資本市場(chǎng)中投資者保護工作已經(jīng)有事前、事后多方位舉措。“未來(lái)在保護投資者過(guò)程中，還需要加強以下兩點(diǎn)，一是監管部門(mén)需要引導投資者依法通過(guò)正當途徑維權；二是鼓勵上市公司、中介機構接受公眾投資者監督。”王先生說(shuō)。