落實(shí)證券法投資者保護新職責 各方共話(huà)投保機構股東代位訴訟實(shí)務(wù)

    本報見(jiàn)習記者 楊潔

    作為第四屆中小投資者服務(wù)論壇的重要組成部分，“投保機構股東代位訴訟實(shí)務(wù)探討”專(zhuān)題論壇將于2021年9月3日下午“云上”召開(kāi)。證券日報、中國證券報、上海證券報、證券時(shí)報、證券市場(chǎng)紅周刊、新華網(wǎng)投教基地、第一財經(jīng)、全景網(wǎng)等媒體的官方網(wǎng)絡(luò )平臺將全程在線(xiàn)直播。本次專(zhuān)題論壇分別從投保機構股東代位訴訟的價(jià)值定位、關(guān)注焦點(diǎn)、主要障礙和應對建議及選案考量因素方面設置了四個(gè)議題，邀請了來(lái)自司法機關(guān)、監管機構、學(xué)者等各界人士共16位嘉賓展開(kāi)討論，旨在厘清投保機構股東代位訴訟推進(jìn)過(guò)程中的程序和實(shí)體問(wèn)題。

    2021年7月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》提出，要加大對證券發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員等有關(guān)責任人證券違法行為的追責力度?！秶鴦?wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》亦指出，對損害上市公司利益的行為，上市公司要依法維權。在公司內部治理結構出現問(wèn)題的情況下，作為內部救濟機制的補充，股東代位訴訟制度是維護公司權益及股東利益的重要防線(xiàn)，能夠對公司實(shí)際控制人、高管等人員的不當行為加以控制，同時(shí)能夠規范公司治理和內部控制。新《證券法》第九十四條第三款規定了投保機構為公司利益向法院提起訴訟的，持股比例和持股期限不受《公司法》規定的限制，為投保機構提起股東代位訴訟提供了更大的便利性。但目前投保機構股東代位訴訟尚無(wú)成熟的司法實(shí)踐經(jīng)驗，亟需明晰制度落實(shí)過(guò)程中的要點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題，統一各方認識。

    本次專(zhuān)題論壇，上海市高級人民法院、北京金融法院資深法官及學(xué)者將共同探討投保機構股東代位訴訟的價(jià)值定位，探索該類(lèi)訴訟未來(lái)的發(fā)展方向。中國證監會(huì )上市部、上海金融法院資深法官及學(xué)者將對投保機構股東代位訴訟的關(guān)注焦點(diǎn)提出建議，確保投服中心股東代位訴訟真正起到示范引領(lǐng)作用。深圳中院資深法官及學(xué)者將共同梳理當前投保機構股東代位訴訟的主要障礙并提出應對建議，為未來(lái)投保機構的訴訟實(shí)踐做準備。南京中院資深法官及學(xué)者將共同研討投保機構股東代位訴訟的選案考量因素，確保投保機構股東代位訴訟案件篩選更具規范化，案例更具典型性。

（編輯 張明富）