中國證券業(yè)協(xié)會(huì )舉辦注冊制下首期投行執業(yè)能力提升培訓班

    本報見(jiàn)習記者 楊潔

    據中國證券業(yè)協(xié)會(huì )12月20日消息，當前，全市場(chǎng)注冊制改革準備工作穩步推進(jìn)，證監會(huì )相關(guān)監管規則，交易所、協(xié)會(huì )相關(guān)配套自律規則陸續發(fā)布。為推動(dòng)各項監管政策及配套規則及時(shí)落地，加強投行業(yè)務(wù)能力培養，在證監會(huì )發(fā)行部、機構部指導下，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )（簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì )）于2021年12月16-17日舉辦首期注冊制下投行執業(yè)能力提升培訓班（監管政策解讀專(zhuān)題）。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )長(cháng)安青松，證監會(huì )發(fā)行部副主任李維友、范中超，證監會(huì )機構部副主任任少雄出席開(kāi)班并宣講注冊制改革。證券公司、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構的公司高管、投行部負責人和質(zhì)控內核負責人，共153人參加了本次培訓。深圳證監局、深圳證券交易所相關(guān)人員列席參加本次培訓。期間，監管單位負責人與學(xué)員代表進(jìn)行了座談交流，聽(tīng)取行業(yè)對進(jìn)一步完善規則、健全機制、深化改革的意見(jiàn)和建議。

    本期培訓重點(diǎn)圍繞《關(guān)于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責的指導意見(jiàn)》（下稱(chēng)《指導意見(jiàn)》）及優(yōu)化發(fā)行定價(jià)規則、提高招股書(shū)信息披露質(zhì)量等監管規定與自律規則展開(kāi)，以督促中介機構認真履職盡責，更好發(fā)揮“看門(mén)人”作用，從源頭提高上市公司質(zhì)量，積極為全市場(chǎng)穩步推進(jìn)注冊制改革創(chuàng )造條件。培訓中，證監會(huì )機構部、發(fā)行部相關(guān)處室負責人對《指導意見(jiàn)》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市輔導監管規定》進(jìn)行了逐條解讀和釋義。中證協(xié)從發(fā)揮自律規則、業(yè)務(wù)規范示范引領(lǐng)作用的角度，介紹了《證券公司保薦業(yè)務(wù)規則》《注冊制下首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)規范》的起草思路和主要內容，以及輔導驗收題庫建設情況和注冊制下股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)違規案例。深交所從一線(xiàn)監管的角度，介紹了創(chuàng )業(yè)板IPO審核理念及常見(jiàn)問(wèn)題，并對信息披露、財務(wù)真實(shí)性、執業(yè)質(zhì)量等現場(chǎng)督導關(guān)注要點(diǎn)進(jìn)行了重點(diǎn)解讀。北交所介紹了其發(fā)行上市規則體系、上市條件、審核程序、保薦承銷(xiāo)制度以及審核關(guān)注事項。深圳證監局根據轄區監管實(shí)踐，介紹了輔導監管工作要求及常見(jiàn)問(wèn)題。

    安青松在宣講注冊制改革時(shí)表示，注冊制是要素資源市場(chǎng)化配置的重要機制，是實(shí)現高質(zhì)量發(fā)展的配套機制，是推動(dòng)創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展、落實(shí)新發(fā)展理念的動(dòng)力機制，中介機構要正確認識和把握注冊制的內涵和實(shí)質(zhì)，自覺(jué)提高政治站位，胸懷國之大者，努力提升業(yè)務(wù)能力，強化責任擔當，當好資本市場(chǎng)的“看門(mén)人”。注冊制是由發(fā)行審核機制、價(jià)格形成機制、市場(chǎng)約束機制三位一體構成的系統，是由發(fā)行人、投資者、中介機構、監管部門(mén)分工負責、分權制衡形成的生態(tài)，中介機構歸位盡責是生態(tài)系統中的最關(guān)鍵環(huán)節，對投行能力、責任、組織的適應性提出了更高要求，舉辦注冊制下投行能力提升培訓班，是為促進(jìn)中介機構歸位盡責夯實(shí)基礎。

    自律是保持市場(chǎng)活力和韌性的重要支柱，自律進(jìn)一步就為行政退一步創(chuàng )造條件，自律先行一步監管就有更大的彈性空間。今年以來(lái)，證監會(huì )發(fā)布一系列注冊制下發(fā)行監管的制度規定，根據證監會(huì )有關(guān)部門(mén)委托，協(xié)會(huì )在開(kāi)展注冊制試點(diǎn)專(zhuān)項評估的基礎上，組織行業(yè)專(zhuān)家研究相關(guān)監管規定的修訂建議，并圍繞注冊制改革，從保薦業(yè)務(wù)、承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、聲譽(yù)約束機制三個(gè)方面，配套完成了10項自律規則的制定、修訂工作。為系統解讀注冊制下相關(guān)制度規定、自律規則，協(xié)會(huì )制定了注冊制下投行執業(yè)能力提升專(zhuān)題培訓方案，計劃用三年時(shí)間實(shí)現兩個(gè)全覆蓋，一是實(shí)現對中介機構主要管理人員和業(yè)務(wù)負責人政策解讀的全覆蓋，二是對投行從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓的全覆蓋；并探索形成一套注重實(shí)務(wù)能力培養的課程體系，形成一部監管政策規則解讀的權威教材，為全面提升投行業(yè)務(wù)條線(xiàn)、投行業(yè)務(wù)人員執業(yè)能力發(fā)揮好傳導服務(wù)作用。

（編輯 喬川川）