“康美案”判賠款如何分配至52037名投資者？投資者是否全額收到？權威回答來(lái)了！

    本報見(jiàn)習記者 楊潔

    11月12日，廣東省廣州市中級人民法院作出康美藥業(yè)特別代表人訴訟一審判決。因原告代表人投服中心、原告投資者及各被告均未在法定時(shí)限內提出上訴，一審判決已于近日生效。11月26日，康美藥業(yè)發(fā)布公告稱(chēng)，廣東省揭陽(yáng)市中級人民法院裁定批準重整計劃，重整計劃開(kāi)始執行。關(guān)于證券虛假陳述集體訴訟案投資者債權，50萬(wàn)元以下的債權部分，將全額現金清償；超出部分將以現金、以股抵債、信托收益權等方式予以清償。

    投服中心首單特別代表人判決執行后，投服中心12月22日就投資者高度關(guān)注的若干問(wèn)題進(jìn)行解答。

    1.首單特別代表人訴訟康美藥業(yè)案一審判決是否已生效？

    11月12日，廣東省廣州市中級人民法院（簡(jiǎn)稱(chēng)廣州中院）作出一審判決，投服中心代表的52037名投資者共判獲賠約24.59億元。因原告代表人投服中心、各被告和原告投資者均未提起上訴，目前一審判決已生效。

    2.原告投資者是否已收到特別代表人訴訟康美藥業(yè)案的判賠款項？

    12月21日，投服中心首單特別代表人訴訟判決開(kāi)始執行，投資者將陸續收到判賠款項。

    3.原告投資者是否全額收到特別代表人訴訟康美藥業(yè)案的判賠款項？

    根據廣州中院一審判決和康美藥業(yè)破產(chǎn)重整計劃，關(guān)于證券虛假陳述集體訴訟案投資者債權，50萬(wàn)元以下的債權部分，將全額現金清償；超出部分將以現金、以股抵債、信托收益權等方式予以清償。

    全體投資者將共獲賠現金約9.765億元、股票約1.41億股，信托收益權份額約7070萬(wàn)份。

    4.判賠款如何分配至52037名投資者？

    關(guān)于現金部分，康美藥業(yè)根據廣州中院判決的投資者名單及金額，將現金轉至中國證券登記結算有限責任公司（簡(jiǎn)稱(chēng)中國結算），中國結算再轉至各投資者開(kāi)戶(hù)證券公司，最終分配至投資者資金賬戶(hù)。

    關(guān)于股份部分，將直接由中國結算過(guò)戶(hù)至投資者證券賬戶(hù)。

    關(guān)于信托收益權，據廣東省揭陽(yáng)市中級人民法院（簡(jiǎn)稱(chēng)揭陽(yáng)中院）有關(guān)負責人介紹，將直接登記至各投資者名下。

    5.投資者受償是否需要申請或提交材料？

    投資者受償不需要申請或提交材料。啟動(dòng)特別代表人訴訟后，適格原告投資者除明確向法院表示不參加該訴訟的，都將分享訴訟成果，投資者關(guān)注本人資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)，等待分配即可。

    6.投資者受償是否需要支付費用？

    投資者受償不需要向法院或投服中心支付任何費用。

    關(guān)于訴訟費用，康美藥業(yè)案原告方未預交案件受理費，且判決明確案件受理費和保全費由應承擔責任的被告共同負擔。

    投服中心堅持公益屬性，不向投資者收取任何費用。投服中心委托的兩名公益律師為上海華尊律師事務(wù)所朱夏嬅律師和上海錦天城（廣州）律師事務(wù)所秦政律師，兩位公益律師也不向投資者收取任何費用。除上述兩名律師外，投服中心在康美藥業(yè)特別代表人訴訟中未與其他任何律師或律所合作，請廣大投資者知悉，注意風(fēng)險防范。

    7.機構、外籍等多類(lèi)型投資者是否可以受償？

    可以受償。不論投資者屬于哪種類(lèi)型，只要系廣州中院康美藥業(yè)特別代表人訴訟判賠主體便可受償，投資者可通過(guò)“廣州微法院”微信小程序查詢(xún)到特別代表人訴訟原告和賠償金額。

    8.除康美藥業(yè)公司外的其他主體是否還將承擔責任？

    根據康美藥業(yè)11月13日發(fā)布的《關(guān)于投資者民事訴訟索賠進(jìn)展的公告》，公司將根據判決，向馬興田、許冬瑾、邱錫偉、莊義清、溫少生、馬煥洲、廣東正中珠江會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）、楊文蔚等21名承擔連帶清償責任的被告依法主張相關(guān)權利。

    9.投服中心在首單特別代表人訴訟康美藥業(yè)案中為投資者做了哪些工作？

    首案中，投服中心作為法定的原告代表人，積極落實(shí)投保機構法定職責。彰顯公開(kāi)性，網(wǎng)上公開(kāi)征集50名以上適格投資者申請轉換特別代表人訴訟；發(fā)揮專(zhuān)業(yè)性，力爭“追首惡”，壓實(shí)壓緊中介機構責任，實(shí)現對證券違法行為的“零容忍”；踐行人民性，在訴訟和參與破產(chǎn)重整過(guò)程中始終堅持被代表投資者利益最大化，主動(dòng)在破產(chǎn)程序中為被代表投資者以訴請金額48.66億申報債權，堅持在破產(chǎn)重整計劃草案中應同等對待特別代表人訴訟中小投資者和其他小額普通債權人，踐行公益投保機構使命擔當。

    10.投服中心如何開(kāi)展代表人訴訟常態(tài)化工作？

    投服中心將堅持市場(chǎng)化法治化原則推進(jìn)代表人訴訟常態(tài)化，聚焦重大典型案件，圍繞重點(diǎn)統籌推進(jìn)各類(lèi)訴訟。特別代表人訴訟應不以數量為目的，從個(gè)案試點(diǎn)逐步擴大到穩步推進(jìn)，并注重與支持訴訟、示范判決及多元糾紛化解機制的協(xié)調。

    11.請問(wèn)首單特別代表人訴訟康美藥業(yè)案的過(guò)程大致是怎樣的？

    2020年5月，證監會(huì )對康美藥業(yè)股份有限公司及相關(guān)責任人信息披露違法違規行為作出行政處罰決定。

    12月31日，11位投資者向廣州中院提交立案申請，并申請適用普通代理人訴訟審理。

    2021年3月26日，廣州中院發(fā)布普通代表人訴訟權利登記公告；投服中心于同日發(fā)布《投服中心接受康美藥業(yè)虛假陳述民事賠償案投資者委托的說(shuō)明》。

    4月8日，投服中心向廣州中院提交特別代表人訴訟轉換申請。

    4月16日，廣州中院發(fā)布特別代表人訴訟權利登記公告，標志著(zhù)中國資本市場(chǎng)首單特別代表人訴訟正式成立。

    4月23日，投服中心向中國結算調取康美藥業(yè)案權利人名單，于4月30日向廣州中院提交。

    5月28日，廣州中院召開(kāi)康美藥業(yè)證券虛假陳述責任糾紛案庭前會(huì )議。

    6月4日晚，康美藥業(yè)公告收到揭陽(yáng)中院送達的民事裁定書(shū)，法院裁定受理對公司的破產(chǎn)重整申請。

    6月12日，廣州中院發(fā)布《特別代表人訴訟原告資格查詢(xún)公告》，供投資者線(xiàn)上查詢(xún)本案原告名單。

    7月22日，投服中心代表康美藥業(yè)特別代表人訴訟全體原告債權人，向破產(chǎn)管理人申報債權。

    7月27日，康美藥業(yè)證券虛假陳述特別代表人訴訟案在廣州中院一審開(kāi)庭，原告代表人投服中心委托律師出庭參與訴訟。

    8月10日，康美藥業(yè)破產(chǎn)重整案第一次債權人會(huì )議在揭陽(yáng)中院召開(kāi)，投服中心代表全體原告債權人通過(guò)網(wǎng)絡(luò )方式參會(huì )，被選為9家債權人委員會(huì )委員之一。

    11月12日，廣州中院作出一審判決，投服中心代表的52037名投資者共判獲賠約24.59億元。目前，判決已生效。

    11月13日，康美藥業(yè)《關(guān)于投資者民事訴訟索賠進(jìn)展的公告》中提及，將根據判決，向21名承擔連帶清償責任的被告依法主張相關(guān)權利。

    11月15日，康美藥業(yè)破產(chǎn)重整案第二次債權人會(huì )議召開(kāi)，投服中心代表全體原告債權人通過(guò)網(wǎng)絡(luò )方式參會(huì )。

    11月19日晚，康美藥業(yè)發(fā)布公告，二債會(huì )表決通過(guò)了重整計劃草案。根據重整計劃，康美藥業(yè)債權人的債權經(jīng)確認后將全部清償。其中，50萬(wàn)元以下的債權部分，將全額現金清償；超出部分將以股抵債、信托收益權等方式予以清償。證券虛假陳述集體訴訟案確認后的賠償發(fā)生法律效力后也將按此清償。

    11月26日晚，康美藥業(yè)發(fā)布了《關(guān)于法院裁定批準公司重整計劃的公告》，公司進(jìn)入重整計劃執行階段。

    12月21日，投服中心首單特別代表人訴訟開(kāi)始執行，52037名投資者將以現金、債轉股、信托收益權等方式獲償約24.59億元。

（編輯 孫倩）