北京證監局黨委委員、副局長(cháng)余輝：著(zhù)力構建投資者保護體系 推進(jìn)代表人訴訟制度常態(tài)化執行

    本報記者 李喬宇

    5月15日，北京證監局黨委委員、副局長(cháng)余輝在第四屆“5·19中小投資者保護宣傳周”活動(dòng)中強調，投資者保護是資本市場(chǎng)一項重大的、復雜的、基礎的系統性工程，與法律制度、企業(yè)發(fā)展、社會(huì )環(huán)境等息息相關(guān)，與證券發(fā)行、市場(chǎng)交易、稽查執法等環(huán)節唇齒相連。

    余輝表示，為了切實(shí)保護投資者權益，北京證監局著(zhù)力構建了一套行之有效的投資者保護體系。

    第一，大力開(kāi)展投資者教育。北京證監局瞄準轄區投資者特點(diǎn)，創(chuàng )新方式方法，充分挖掘整合轄區16家投教基地資源，搭建“內容+渠道”投教宣傳格局，打造“北京投教矩陣”品牌；2021年轄區各類(lèi)投資者教育專(zhuān)項活動(dòng)參與人次累計7.08億，媒體報道2.38萬(wàn)篇，投資者滿(mǎn)意度為96%。

    第二，提高上市公司質(zhì)量。北京證監局認真貫徹落實(shí)國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》，積極牽頭起草配套政策；同時(shí)深入開(kāi)展公司治理專(zhuān)項行動(dòng)，夯實(shí)公司規范發(fā)展根基，督促上市公司提高業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )召開(kāi)質(zhì)量，增強中小投資者的“獲得感”；高度重視政策傳達，及時(shí)開(kāi)展培訓工作；加強上市公司持續監管、分類(lèi)監管、精準監管；全面落實(shí)“零容忍”理念，暢通資本市場(chǎng)出口。2019年以來(lái)，北京轄區6家上市公司陸續退市，實(shí)現應退盡退、退得下、退得穩。

    第三，壓實(shí)機構主體責任。北京證監局從嚴監管，要求各機構完善內部控制，強化風(fēng)險意識，堅守勤勉底線(xiàn)，提高履職水平，充分發(fā)揮“看門(mén)人”作用。2021年對轄區證券期貨經(jīng)營(yíng)機構開(kāi)展現場(chǎng)檢查49家次，對7家機構、10名責任人采取監管措施。

    第四，嚴厲打擊違法違規行為。北京證監局嚴格落實(shí)“零容忍”要求，持續加大對資本市場(chǎng)違法行為執法力度，嚴厲打擊各類(lèi)違法違規行為，持續凈化資本布場(chǎng)環(huán)境。2021年查辦信息披露違規、內幕交易、市場(chǎng)操縱等各類(lèi)案件36件。全年作出行政處罰決定書(shū)32份，罰沒(méi)款金額6533萬(wàn)元；市場(chǎng)禁入決定書(shū)5份，市場(chǎng)禁入8名當事人，其中2人處以終身禁入。

    第五，暢通投資者維權渠道建設。北京證監局建立健全有機銜接、協(xié)調聯(lián)動(dòng)、高效便民的訴調對接工作機制，與北京金融法院、中證法律服務(wù)中心簽署《訴調對接合作協(xié)議》。指導轄區調解組織積極開(kāi)展調解工作，2021年共調解成功38件；另一方面推動(dòng)證券糾紛普通代表人訴訟案件落地北京，北京金融法院去年正式受理樂(lè )視網(wǎng)證券虛假陳述責任糾紛案件；同時(shí)發(fā)揮優(yōu)良作風(fēng)，大力破解信訪(fǎng)舉報工作難題，將送上門(mén)的群眾工作做好。

    余輝表示，下一步，北京證監局將繼續認真貫徹落實(shí)證監會(huì )決策部署，進(jìn)一步發(fā)展投資者教育，引導投資者建立理性投資、價(jià)值投資的理念；進(jìn)一步壓實(shí)機構主體責任，督促機構加強內部控制，不斷提高執業(yè)能力和合規水平；進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量，營(yíng)造“良幣驅逐劣幣”的市場(chǎng)環(huán)境和法治環(huán)境，始終暢通“出口關(guān)”，形成有進(jìn)有出、優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)生態(tài)；進(jìn)一步落實(shí)“零容忍”要求，堅持一案多查，依法嚴肅查處欺詐發(fā)行、虛假信息披露、內幕交易等違法違規行為，嚴厲打擊惡意“逃廢債”行為，堅決維護市場(chǎng)公平和秩序；進(jìn)一步暢通投資者維權渠道。健全證券期貨糾紛多元化解體系，加強與地方法院的溝通協(xié)調，推動(dòng)轄區調解組織做大做強，推進(jìn)代表人訴訟制度在北京轄區常態(tài)化執行。

（編輯 田冬）