河北證監局黨委委員、紀委書(shū)記劉振平：五方面不斷完善轄區投資者保護機制 持續提升投資者權益保護有效性

    本報記者 謝嵐 見(jiàn)習記者 張曉玉

    在5月17日舉行的第四屆“5·19中小投資者保護宣傳周”活動(dòng)上，河北證監局黨委委員、紀委書(shū)記劉振平強調道，“投資者保護工作關(guān)系到億萬(wàn)人民群眾的切身利益，是資本市場(chǎng)踐行以人民為中心發(fā)展思想的重要體現”。

    劉振平表示，近年來(lái)，河北證監局堅決貫徹落實(shí)“建制度、不干預、零容忍”的方針，堅持“四個(gè)敬畏，一個(gè)合力”，貫徹“大投保”理念，把保護投資者合法權益作為工作的重中之重，著(zhù)力從五個(gè)方面不斷完善轄區投資者保護機制，持續提升投資者權益保護的有效性。

    第一，不斷完善制度機制，夯實(shí)投?；A。河北證監局全面梳理投資者保護相關(guān)制度并及時(shí)修訂、完善，把投資者保護工作嵌入日常監管的相關(guān)制度中，以制度規范投資者保護工作。同時(shí)，以問(wèn)題為導向，聚焦信訪(fǎng)舉報投訴個(gè)案處理，以點(diǎn)帶面，對高發(fā)、頻發(fā)信訪(fǎng)舉報投訴事項，及時(shí)分析研判，總結歸納類(lèi)案，警示轄區市場(chǎng)主體引以為戒，舉一反三，做好源頭治理。

    第二，持續推進(jìn)投保業(yè)務(wù)與監管業(yè)務(wù)融合，督促市場(chǎng)主體主動(dòng)做好投保工作。河北證監局以投資者適當性管理、投訴處理為切入點(diǎn)，以投保促監管，通過(guò)監管檢查以及轄區市場(chǎng)主體的自查自糾等方式，對違反適當性管理、投訴處理機制不健全、投訴處理不力的市場(chǎng)主體，視情節分別采取日常監管措施和行政監管措施，加大違法違規打擊力度，壓實(shí)市場(chǎng)主體及相關(guān)人員責任，督促市場(chǎng)主體主動(dòng)履行投資者保護義務(wù)。

    第三，以提升投資者自我保護能力為導向，不斷提升投資者教育工作質(zhì)效。一是組織“5·15全國投資者保護宣傳日”等專(zhuān)項宣傳教育活動(dòng)，廣泛開(kāi)展宣傳；聯(lián)合深交所等系統單位組織“重走百年路投教紅色行”、線(xiàn)上走進(jìn)上市公司等活動(dòng)，突出黨史主題，傳承紅色基因，寓紅色教育于投保宣傳。二是聯(lián)合地方政府相關(guān)部門(mén)，以石家莊、唐山、廊坊三地為試點(diǎn)，面向社區中老年人組織“證券期貨知識進(jìn)社區”活動(dòng)；選取100個(gè)村落，覆蓋轄區11個(gè)地市，開(kāi)展證券期貨防非知識進(jìn)百村入萬(wàn)戶(hù)活動(dòng)。這些活動(dòng)覆蓋面廣，針對性強，反響良好，參與活動(dòng)的社區和投資者送來(lái)感謝信和錦旗，感謝“進(jìn)社區”活動(dòng)幫助社區居民強化風(fēng)險防范意識，免于上當受騙。三是持續深入推進(jìn)投資者教育納入國民教育體系工作。與上交所、河北大學(xué)、財達證券簽署《合作備忘錄》，聯(lián)合中國證券業(yè)協(xié)會(huì )、河北經(jīng)貿大學(xué)、財達證券簽署《證券期貨投資者教育進(jìn)校園工作合作備忘錄》，證券期貨系列課程正式納入本科、研究生課程。指導轄區經(jīng)營(yíng)機構、自律組織持續走進(jìn)河北師大、衡水中學(xué)等學(xué)校，證券期貨知識宣傳惠及各年齡段青少年，得到廣大師生的普遍歡迎。對初中、高中1600余名在校學(xué)生開(kāi)展證券期貨知識普及教育的問(wèn)卷調查，分析評估轄區投資者教育納入國民教育活動(dòng)的效果，并提出合理化建議。

    第四，提升訴求處理工作實(shí)效，持續健全投資者維權救濟機制。一是穩妥處理各類(lèi)信訪(fǎng)舉報投訴。2021年以來(lái)，河北證監局依法穩妥處理各類(lèi)信訪(fǎng)舉報投訴1786件。2021年初，石家莊疫情暴發(fā)，河北證監局安排專(zhuān)人值守，并及時(shí)發(fā)出公告，倡議投資者通過(guò)網(wǎng)絡(luò )、電話(huà)、信件等“無(wú)接觸”方式反映問(wèn)題，確保投資者在疫情防控期間反映問(wèn)題不受阻。二是指導、督促轄區調解組織優(yōu)化調解員結構，加強調解員培訓，充分發(fā)揮調解組織功能，不斷提升調解工作質(zhì)效，增強證券期貨調解的公信力和權威性。三是推動(dòng)證券期貨糾紛多元化解機制在河北落地。主動(dòng)聯(lián)系、溝通協(xié)調，推動(dòng)河北首單上市公司虛假陳述訴訟案示范判決落地生效，“總對總”訴調對接在線(xiàn)調解機制落地實(shí)施，凸顯糾紛多元化解機制在高效處理群體證券期貨糾紛、降低投資者維權成本方面的優(yōu)勢。

    第五，加強與省內金融監管部門(mén)及地方政府相關(guān)部門(mén)之間的協(xié)調聯(lián)動(dòng)，凝聚投資者保護合力。河北證監局與河北省高院、石家莊市中院、石家莊市金融法庭就全面推進(jìn)訴調對接聯(lián)合發(fā)文，簽署合作備忘錄，積極在上市公司虛假陳述、證券期貨民事訴訟等類(lèi)型的案件中開(kāi)展訴調對接合作，進(jìn)一步發(fā)揮證券監管部門(mén)與法院的協(xié)同作用。與石家莊市司法局開(kāi)展訴調對接合作；與河北省教育廳簽署投資者教育納入國民教育體系合作備忘錄，聯(lián)合人民銀行石家莊中心支行、河北銀保監局開(kāi)展金融知識進(jìn)校園宣傳，將投資者教育納入國民教育體系工作向縱深推進(jìn)。聯(lián)合省公安廳、省地方金融監督管理局、石家莊市民政局等單位合作開(kāi)展證券期貨知識宣傳教育活動(dòng)。

    劉振平表示，下一步，河北局將深入學(xué)習貫徹黨的十九屆六中全會(huì )和中央經(jīng)濟工作會(huì )議精神，落實(shí)2022年證監會(huì )系統工作會(huì )議安排，圍繞中心、服務(wù)大局，堅持敬畏投資者、尊重投資者、保護投資者，與市場(chǎng)各方共同努力，進(jìn)一步構建互促共進(jìn)，齊抓共管的“大投保”格局，服務(wù)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

（編輯 田冬 才山丹）