五天四城“云端”話(huà)投保

    本報記者 朱寶琛

    5月15日啟幕，5月19日收官。為期五天的第四屆“5·19中小投資者保護宣傳周”活動(dòng)，通過(guò)視頻連線(xiàn)方式，“走進(jìn)”北京、天津、河北和深圳四地，與來(lái)自監管機構、行業(yè)協(xié)會(huì )、中介機構、上市公司等不同領(lǐng)域的21位嘉賓，探討如何提升投資者保護的有效性，未來(lái)如何發(fā)力……

    監管部門(mén)

    壓實(shí)主體責任和“沉下去”兩手抓

    投資者保護與法律制度、企業(yè)發(fā)展、社會(huì )環(huán)境等息息相關(guān)，與證券發(fā)行、市場(chǎng)交易、稽查執法等環(huán)節唇齒相連。

    怎么做？北京證監局黨委委員、副局長(cháng)余輝給出的答案是：構建了一套行之有效的投資者保護體系。

    他舉例，在壓實(shí)機構主體責任方面，2021年對轄區證券期貨經(jīng)營(yíng)機構開(kāi)展現場(chǎng)檢查49家次，對7家機構、10名責任人采取監管措施。對私募基金開(kāi)展大規模風(fēng)險排查1547家次，單獨或聯(lián)合各區對500余家私募機構開(kāi)展專(zhuān)項檢查，對35家私募機構采取行政監管措施，對51家私募機構出具監管提示函。

    在嚴厲打擊違法違規行為方面，2021年查辦信息披露違規、內幕交易、市場(chǎng)操縱等各類(lèi)案件36件。全年作出行政處罰決定書(shū)32份，罰沒(méi)款金額6533萬(wàn)元；市場(chǎng)禁入決定書(shū)5份，市場(chǎng)禁入8名當事人，其中2人處以終身禁入。

    壓實(shí)各方責任，打擊違法違規行為，是貫徹“大投保”理念的其中一個(gè)發(fā)力點(diǎn)。而“沉下去”則是做好投保工作的另一個(gè)發(fā)力點(diǎn)。

    天津證監局黨委委員、副局長(cháng)王新寧分享了一個(gè)案例：2021年，天津證監局推動(dòng)天津市政府將投資者教育工作納入本市重點(diǎn)工作，牽頭市有關(guān)部門(mén)在全市組織開(kāi)展社區網(wǎng)格化投資者教育活動(dòng)，各個(gè)講師下沉社區，面對面帶動(dòng)和影響廣大群眾學(xué)習金融知識、警惕投資風(fēng)險。

    效果是看得見(jiàn)的：目前已累計走進(jìn)200多個(gè)社區，覆蓋全市16個(gè)區，惠及上萬(wàn)名居民和社區網(wǎng)格員，引起廣大群眾強烈反響，起到了良好的投資者教育效果。

    河北證監局聯(lián)合地方政府相關(guān)部門(mén)，以石家莊、唐山、廊坊三地為試點(diǎn)，面向社區中老年人組織“證券期貨知識進(jìn)社區”活動(dòng)；選取100個(gè)村落，覆蓋轄區11個(gè)地市，開(kāi)展證券期貨防非知識進(jìn)百村入萬(wàn)戶(hù)活動(dòng)。

    “這些活動(dòng)覆蓋面廣，針對性強，反響良好，參與活動(dòng)的社區和投資者送來(lái)感謝信和錦旗，感謝‘進(jìn)社區’活動(dòng)幫助社區居民強化風(fēng)險防范意識，免于上當受騙。”河北證監局黨委委員、紀委書(shū)記劉振平說(shuō)。

    行業(yè)協(xié)會(huì )

    常規動(dòng)作與創(chuàng )新動(dòng)作“一個(gè)都不能少”

    推動(dòng)上市公司召開(kāi)業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )、組織中小投資者走進(jìn)上市公司、“摸底”上市公司、做好行業(yè)糾紛調解……各地的上市公司協(xié)會(huì )、證券期貨業(yè)協(xié)會(huì )，在投資者保護方面既有常規動(dòng)作，也不乏一些創(chuàng )新動(dòng)作，做到“一個(gè)都不能少”。

    業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )是上市公司傳遞價(jià)值、投資者發(fā)現價(jià)值的橋梁，是檢驗上市公司投資者關(guān)系管理的試金石。

    天津上市公司協(xié)會(huì )專(zhuān)職副會(huì )長(cháng)兼秘書(shū)長(cháng)劉俊峰介紹，轄區上市已連續8年舉辦網(wǎng)上集體接待日專(zhuān)項活動(dòng)，形成投資者與上市公司常態(tài)化溝通聯(lián)絡(luò )機制，進(jìn)一步增強上市公司信息披露透明度。

    北京上市公司協(xié)會(huì )則對轄區內上市公司進(jìn)行了“摸底”。據北京上市公司協(xié)會(huì )秘書(shū)長(cháng)余興喜介紹，2021年在推進(jìn)“五類(lèi)上市公司”召開(kāi)年度業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )方面，協(xié)會(huì )在對匯總摸底調查數據進(jìn)行了分析研究后，形成了《北京上市公司業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )調查摸底情況報告》，對轄區上市公司召開(kāi)業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )情況進(jìn)行了分析并提出相關(guān)建議意見(jiàn)。

    互動(dòng)交流，有利于投資者了解一下上市公司，加深上市公司與投資者的相互信任。

    河北省上市公司協(xié)會(huì )副會(huì )長(cháng)兼秘書(shū)長(cháng)田學(xué)棟介紹，2021年協(xié)會(huì )利用“約調研”平臺組織河北7家上市公司，與投資者進(jìn)行線(xiàn)上交流，進(jìn)一步搭建了河北上市公司與投資者之間的高效溝通平臺。

    除了線(xiàn)上交流，面對面近距離的溝通同樣重要。就像天津上市公司協(xié)會(huì )組織的中小投資者走進(jìn)上市公司活動(dòng)，已經(jīng)連續開(kāi)展了17年，切實(shí)維護了中小投資者知情權。

    做好行業(yè)糾紛調解，有利于維護投資者的合法權益。河北省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì )秘書(shū)長(cháng)姚新戰用一組數據進(jìn)行了說(shuō)明：河北省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì )共受理行業(yè)糾紛調解案件90件，其中，調解成功49件，和解金額共420余萬(wàn)元。同時(shí)，2021年完成河北轄區首單證券期貨類(lèi)糾紛調解協(xié)議的司法確認工作。

    中介機構

    守好投資者進(jìn)入市場(chǎng)的“第一道防線(xiàn)”

    作為資本市場(chǎng)參與主體之一，證券公司發(fā)揮好“守門(mén)人”作用，對投資者保護尤為重要。怎么做？中信建投證券執委會(huì )委員、合規總監丁建強認為，提升投資者權益保護的有效性，需要投教機構多方傾聽(tīng)市場(chǎng)聲音，多關(guān)注市場(chǎng)熱點(diǎn)，以解決供給側和需求側之間的不對稱(chēng)問(wèn)題。

    渤海證券財富管理副總裁陶林認為，作為投資者和融資者間的橋梁，一方面，券商要充分發(fā)揮自身中介功能，發(fā)現并幫助創(chuàng )新型優(yōu)質(zhì)企業(yè)，真正做到服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟；另一方面，發(fā)揮好“守門(mén)人”作用，嚴格落實(shí)新證券法，切實(shí)保護投資者合法權益。通過(guò)有效落實(shí)適當性管理，守好投資者進(jìn)入資本市場(chǎng)的“第一道防線(xiàn)”。

    第一創(chuàng )業(yè)證券董事會(huì )秘書(shū)屈婳認為，券商要更高效地做好投資者保護工作，要堅守合規底線(xiàn)；要強化投行執業(yè)能力建設，加強行業(yè)研究能力，提高價(jià)值發(fā)現和發(fā)行定價(jià)能力。此外，不僅要在發(fā)行上市過(guò)程中勤勉盡責，上市后的持續督導也必須落到實(shí)處。

    財達證券副總經(jīng)理桂洋洋對“多措并舉切實(shí)履行資本市場(chǎng)‘看門(mén)人’職責”給出了努力的方向：夯實(shí)自身專(zhuān)業(yè)能力，全面提升公司實(shí)力，從根本上做好投資者保護工作；全面增強合規風(fēng)險管理能力，引導投資者樹(shù)立理性投資、價(jià)值投資、長(cháng)期投資的理財觀(guān)念；堅持投資者保護教育與客戶(hù)服務(wù)工作相融合，以科技創(chuàng )新手段開(kāi)展多形式投教活動(dòng)，全方位為廣大投資者提供金融服務(wù)。

    屈婳在公司提升投資者保護有效性方面給出的努力方向包括，保持公司戰略定力，不盲目跟風(fēng)、追市場(chǎng)熱點(diǎn)，有效控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，努力提升經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)和經(jīng)營(yíng)能力；持續完善公司治理，不斷提升規范運作水平。

    上市公司

    用良好回報提升投資者獲得感

    作為與投資者有直接關(guān)系的上市公司，在投資者保護方面，具有相當程度的發(fā)言權。

    首創(chuàng )環(huán)保董事會(huì )秘書(shū)邵麗表示，對于上市公司而言，公司治理、信息披露和投資者關(guān)系管理都是保證投資者權益的重要手段，這三方面是需要上市公司繼續發(fā)力的。

    中環(huán)股份董事會(huì )秘書(shū)秦世龍認為，從公司經(jīng)驗來(lái)看，高質(zhì)量發(fā)展主業(yè)是投資者保護工作的第一要務(wù)。上市公司應通過(guò)高質(zhì)量發(fā)展，回報投資者。

    “良好回報是提升投資者獲得感的重要體現，建議投資者多關(guān)注公司的基本面和未來(lái)的發(fā)展情況。”邵麗稱(chēng)。

    對于回報投資者，晶澳科技董事會(huì )秘書(shū)武廷棟表示，自2019年11月底重組上市以來(lái)，2020年實(shí)施年度權益分紅派息方案，派發(fā)現金紅利3.19億元。

    “未來(lái)公司會(huì )積極響應國家監管部門(mén)要求，積極為股東現金分紅，共享企業(yè)發(fā)展紅利。”武廷棟說(shuō)。

    邵麗表示，自2000年上市以來(lái)，首創(chuàng )環(huán)保已連續實(shí)施現金分紅21次，累計現金分紅74.05億元，分紅率為51.45%。

    立中集團副總裁、董事會(huì )秘書(shū)李志國稱(chēng)，公司自2015年上市以來(lái)，每年度都按照公司章程中利潤分配政策進(jìn)行權益分派。隨著(zhù)公司資源整合、內增外延，產(chǎn)業(yè)的不斷擴大，公司將加大分紅比例，回饋廣大投資者。

    秦世龍表示，基于公司當前穩定的經(jīng)營(yíng)情況以及良好的發(fā)展前景，在符合利潤分配原則，保證公司正常經(jīng)營(yíng)和長(cháng)遠發(fā)展的前提下，中環(huán)股份以2021年12月31日公司總股本32.32億股為基數，擬向全體股東每10股派發(fā)現金人民幣1.10元（含稅），合計派發(fā)現金3.55億元。