投資者訴*ST瑞德案獲哈爾濱中院勝訴判決 實(shí)控人承擔100%連帶責任

    本報記者 吳曉璐

    見(jiàn)習記者 毛藝融

    據投服中心2月24日消息，近日，中證中小投資者服務(wù)中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“投服中心”）在黑龍江地區首單支持訴訟——奧瑞德光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“*ST瑞德”）虛假陳述案獲哈爾濱中院勝訴判決：*ST瑞德承擔賠償責任，實(shí)際控制人左某波承擔100%連帶責任，實(shí)際控制人褚某霞、審計機構各承擔5%連帶責任。

    投服中心表示，下一步，將繼續深化證券支持訴訟實(shí)踐，在貫徹落實(shí)“追首惡”的同時(shí)，通過(guò)證券民事訴訟機制壓實(shí)中介機構責任。

    實(shí)控人全部連帶責任

    審計機構難辭其咎

    2020年7月14日，重慶證監局就*ST瑞德虛假陳述作出行政處罰，并對組織、策劃、領(lǐng)導并實(shí)施違法行為的實(shí)際控制人左某波采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。2020年11月5日，重慶證監局就大華會(huì )計師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“大華所”）為*ST瑞德提供年報審計服務(wù)未勤勉盡責作出行政處罰，此案被列為2020年證監會(huì )稽查20起典型違法案例之一。

    為督促中介機構勤勉盡責，充分發(fā)揮“看門(mén)人”作用，投服中心“追首惡”，以上市公司、審計機構為共同被告，委派公益律師聶國豐（黑龍江高盛律師集團事務(wù)所）代理1名投資者提起訴訟。

    投服中心表示，近日收到勝訴判決，訴請金額53766.52元，判賠金額33834.78元，獲賠比例約63%。在*ST瑞德承擔賠償責任的基礎上，左某波（虛假陳述行為直接負責的主管人員、指使從事違法行為）承擔100%連帶賠償責任，褚某霞（其他直接責任人員）承擔5%連帶賠償責任，大華所（未盡到勤勉盡責義務(wù)）承擔5%連帶賠償責任。

    持續“追首惡”

    貫徹“零容忍”

    實(shí)踐中，許多重大典型的上市公司財務(wù)造假案件均是由控股股東、實(shí)際控制人組織、指使。新《證券法》、國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》及中辦、國辦《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》均強調加大對“首惡”的追責力度。2022年1月21日，最高人民法院發(fā)布的《關(guān)于審理證券市場(chǎng)虛假陳述侵權民事賠償案件的若干規定》第二十條第一款也對“追首惡”予以明確。

    “自2016年開(kāi)展支持訴訟起，投服中心始終將受處罰的上市公司控股股東、實(shí)際控制人、董監高或負有直接責任的其他個(gè)人列為第一被告，精準打擊違法違規行為人。”投服中心表示。

    經(jīng)過(guò)持續推動(dòng)，“追首惡”逐漸成為社會(huì )共識，越來(lái)越多投資者在證券虛假陳述案件中將違法個(gè)人一并列為被告。

    據記者了解，截至目前，投服中心累計提起支持訴訟50件，提起股東代位訴訟3件，股東直接訴訟1件，申請發(fā)起特別代表人訴訟1件。

    投服中心表示，下一步，將繼續深化證券支持訴訟實(shí)踐，在貫徹落實(shí)“追首惡”的同時(shí)，通過(guò)證券民事訴訟機制壓實(shí)中介機構責任；進(jìn)一步探索證券公益訴訟制度及操縱市場(chǎng)、內幕交易民事賠償訴訟，在全面實(shí)行注冊制背景下，切實(shí)保護中小投資者合法權益，助力建設規范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)。

（編輯 李波）