投資者服務(wù)中心修訂發(fā)布《持股行權工作規則》《公開(kāi)征集股東權利業(yè)務(wù)規則》

    本報訊 （記者 吳曉璐）為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于加強監管防范風(fēng)險推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》，進(jìn)一步規范中證中小投資者服務(wù)中心（簡(jiǎn)稱(chēng)“投資者服務(wù)中心”）持股行權工作，維護投資者特別是中小投資者的合法權益，促進(jìn)上市公司完善治理、規范運作，依據《公司法》《證券法》《公開(kāi)征集上市公司股東權利管理暫行規定》等法律法規，在總結近年來(lái)投保機構持股行權實(shí)踐經(jīng)驗的基礎上，投資者服務(wù)中心于2024年“5·15全國投資者保護宣傳日”活動(dòng)當天，修訂并公開(kāi)發(fā)布《持股行權工作規則》《公開(kāi)征集股東權利業(yè)務(wù)規則》，進(jìn)一步夯實(shí)投資者保護的制度基礎。

    《持股行權工作規則》共七章24條。一是明晰了開(kāi)展持股行權業(yè)務(wù)的上市公司范圍，即上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所的上市公司。二是明確了持股行權的事項內容，包括中小投資者反映強烈的事項，侵害中小投資者合法權益且具有典型性、示范性的事項，輿論關(guān)注的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)事項等。三是規定了持股行權的具體行權方式，即可以采取發(fā)送股東函件、公開(kāi)發(fā)聲、參加或召集股東會(huì )、公開(kāi)征集股東權利方式行權。四是規定了投資者服務(wù)中心可向相關(guān)證券監管機構通報行權發(fā)現的涉嫌違法違規事項、不配合持股行權的行為。五是強化決策科學(xué)性及監督管理。

    《公開(kāi)征集股東權利業(yè)務(wù)規則》共16條，明確了投資者服務(wù)中心公開(kāi)征集股東權利的宗旨與原則、決策與實(shí)施程序等。針對有利于提高上市公司治理水平、嚴重損害中小投資者合法權益、輿論高度關(guān)注且具有典型性示范性等情形的事項，投資者服務(wù)中心可以公開(kāi)征集股東權利。

    下一步，投資者服務(wù)中心將以前述兩項規則的發(fā)布為契機，不斷提升持股行權的法治化、規范化水平，持續努力拓寬持股行權的深度和廣度。開(kāi)展個(gè)案行權，積極揭示風(fēng)險阻斷風(fēng)險；針對投資者廣泛關(guān)注的問(wèn)題開(kāi)展深入研究，推動(dòng)專(zhuān)項行權；積極探索推動(dòng)公開(kāi)征集股東權利，示范引領(lǐng)廣大中小投資者進(jìn)一步提升股東權利意識、參與公司治理，共同為打造安全、規范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)貢獻力量。

（編輯 王江浩）