北京金融法院副院長(cháng)薛峰：不斷健全投資者保護長(cháng)效機制 進(jìn)一步加大對違法主體的懲戒力度

    本報記者 吳曉璐

    5月15日，北京金融法院召開(kāi)“5·15全國投資者保護宣傳日”新聞通報會(huì )，介紹北京金融法院在投資者保護方面所做的工作，發(fā)布十件司法保護資本市場(chǎng)投資者權益的典型案例。

    北京金融法院黨組成員、副院長(cháng)薛峰表示，過(guò)去兩年，北京金融法院共受理案件15267件。其中，涉投資者保護相關(guān)民商事、行政案件共4773件，占全院總收案數的31%。涉投資者保護案件的主要特點(diǎn)為：案件類(lèi)型多元化，當事人多元化，訴訟請求多元化，交易市場(chǎng)多元化。

    據薛峰介紹，北京金融法院聚焦主責主業(yè)、完善工作機制、延伸審判職能等多方面，通過(guò)依法公正高效辦理案件，防范和化解風(fēng)險，保證證券市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正，為資本市場(chǎng)提供固根本、穩預期、利長(cháng)遠的司法保障，有效保護了投資者特別是中小投資者合法權益。

    首先，聚焦主責主業(yè)，以公正高效的金融司法保護投資者合法權益。一是“抓前端、治未病”，將矛盾化解在前端，將糾紛終止于訴前，推動(dòng)矛盾糾紛多元化解、源頭化解。二是加大對資本市場(chǎng)財務(wù)造假、欺詐發(fā)行等違法行為判罰力度，同時(shí)多措并舉，引導市場(chǎng)主體歸位盡責，促進(jìn)資本市場(chǎng)生態(tài)良性循環(huán)。三是優(yōu)化司法資源配置，加大立審執協(xié)同，精準審查確定保全財產(chǎn)，全力實(shí)現投資者勝訴債權，努力提升人民群眾的司法獲得感。

    其次，完善工作機制，守正創(chuàng )新保護中小投資者合法權益。一是探索實(shí)踐“雙軌雙平臺”證券糾紛解決機制，便利中小投資者維權。二是以案件審理中發(fā)現的問(wèn)題為起點(diǎn)，梳理總結資管產(chǎn)品管理人盡職調查義務(wù)的司法認定規則，形成資管產(chǎn)品管理人盡職調查義務(wù)的“六步審查法”，有力引導了資管行業(yè)展業(yè)，夯實(shí)了資管產(chǎn)品投資者保護的基礎。三是建立立體化協(xié)同推進(jìn)機制。

    最后，延伸審判職能，在市場(chǎng)化、法治化軌道上系統保護投資者合法權益。一是著(zhù)力提升投資者法治意識，促其理性投資。二是聚焦資本市場(chǎng)，針對司法中發(fā)現的金融風(fēng)險苗頭，強化對交易模式、產(chǎn)品邏輯的查明，協(xié)同監管、融入行業(yè)、深入企業(yè)就普遍性問(wèn)題開(kāi)展調研，抓早抓小推動(dòng)風(fēng)險隱患防范化解，同時(shí)，推動(dòng)金融監管“長(cháng)牙帶刺”落到實(shí)處，緊跟金融領(lǐng)域新形勢、新政策，與金融管理部門(mén)加強交流論證，共同回應市場(chǎng)難題。三是積極培育中國特色金融文化，夯實(shí)維護投資者權益的根基。

    薛峰表示，下一步，北京金融法院將繼續堅持以人民為中心的發(fā)展理念，牢牢把握投資者是市場(chǎng)之本、中小投資者占絕大多數的基本市情，及時(shí)回應投資者關(guān)切，進(jìn)一步貫徹落實(shí)傾斜保護中小投資者的金融審判理念，不斷健全投資者保護長(cháng)效機制，進(jìn)一步加大對違法主體的懲戒力度，進(jìn)一步暢通投資者的維權渠道、增強投資者的獲賠可能性，在市場(chǎng)化、法治化軌道上努力營(yíng)造投資者更安全、更放心的市場(chǎng)生態(tài)環(huán)境，助力打造安全、規范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的證券市場(chǎng)，為中國式現代化貢獻金融司法力量。

（編輯 何帆）