2019年度《中國資本市場(chǎng)投資者保護狀況藍皮書(shū)》發(fā)布

    本報見(jiàn)習記者 劉偉杰

    5月15日，在“全國投資者保護宣傳日”現場(chǎng)，中國證券投資者保護基金公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“投?；鸸?rdquo;）發(fā)布了2019年度《中國資本市場(chǎng)投資者保護狀況藍皮書(shū)》（簡(jiǎn)稱(chēng)《藍皮書(shū)》）系列子報告。據悉，投?；鸸咀?015年開(kāi)始編制和發(fā)布《中國資本市場(chǎng)投資者保護狀況白皮書(shū)》（簡(jiǎn)稱(chēng)《白皮書(shū)》），按照規范化要求，2019年《白皮書(shū)》更名為《藍皮書(shū)》并出版發(fā)行，為黨政機關(guān)、科研院所、專(zhuān)家學(xué)者、相關(guān)市場(chǎng)主體和投資者提供更加專(zhuān)業(yè)的投資者保護“參考書(shū)”和“服務(wù)手冊”。

    2020年，投?；鸸玖⒆阗Y本市場(chǎng)核心主體的投資者保護實(shí)際問(wèn)題，廣泛征求市場(chǎng)主體、專(zhuān)家學(xué)者及投資者的意見(jiàn)建議，編制了2019年度《證券投資者保護制度評價(jià)報告》、《證券期貨稽查執法投資者保護評價(jià)報告》、《證券期貨行業(yè)自律組織投資者保護報告》、《證券公司投資者保護狀況評價(jià)報告》以及《公募基金管理人投資者保護狀況評價(jià)報告》等五個(gè)《藍皮書(shū)》子報告。

    五個(gè)子報告共計16萬(wàn)余字，梳理2019年度投保法律法規制度300多件，設置評價(jià)指標近100個(gè)，采集各類(lèi)數據17萬(wàn)項，得出評價(jià)結論67個(gè)，提出工作建議26條，編輯具體案例31個(gè)，在代表性、針對性、科學(xué)性、權威性、可讀性等方面不斷提升。

    值得一提的是，五個(gè)《藍皮書(shū)》子報告的主要結論分別包括以下五個(gè)方面：一是在投資者保護制度方面，2019年證券法修訂在投資者保護制度建設方面做出了積極探索和嘗試。監管部門(mén)、自律組織、投資者保護機構、經(jīng)營(yíng)機構等認真落實(shí)保護投資者合法權益的基本要求，投資者對自身權益受到保護的總體滿(mǎn)意度有所提升。2019年，我國資本市場(chǎng)投資者教育成效顯現，證券期貨糾紛多元化解機制建設取得新突破，投資者依法維權的可行性大幅提升，但投資者知情權保護仍有較大改進(jìn)空間，投資者開(kāi)轉銷(xiāo)戶(hù)不便、信息安全保護不力的問(wèn)題需要引起重視。

    二是在稽查執法方面，2019年稽查執法效率維持在較高水平，行政處罰數量、金額有所下降，三大主要類(lèi)型案件案發(fā)數量呈上升趨勢。投資者對稽查執法的總體滿(mǎn)意度較高，其中投資者對稽查執法制度建設的滿(mǎn)意度最高，對處罰力度的滿(mǎn)意度最低。

    三是在行業(yè)自律組織投資者保護工作方面，2019年超六成自律組織建有國家級證券期貨投教基地，投教活動(dòng)開(kāi)展情況與上一年度相比力度增強，投資者對自律組織投資者權益保護成效滿(mǎn)意程度有所提升。

    四是在證券公司投資者保護狀況方面，2019年度證券公司對投資者證券資產(chǎn)安全的保護狀況保持穩定；積極擁抱金融科技，推動(dòng)業(yè)務(wù)模式重構，投資者服務(wù)和投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)水平進(jìn)一步提高；投教經(jīng)費保障及管理體系建設情況良好，投教工作滿(mǎn)意度連續三年上升；投資者投訴處理效率大幅提升，超九成證券公司建立糾紛多元化解工作機制；投資者適當性管理制度落實(shí)持續加強。同時(shí)，部分證券公司在交易系統運維保障方面仍存在較多問(wèn)題，合規管理水平有待進(jìn)一步提升。

    五是在公募基金管理人投資者保護狀況方面，2019年公募基金管理人合規管理情況較好，能夠積極踐行文化建設的相關(guān)要求；以專(zhuān)業(yè)投資能力保障投資者收益權，凸顯公募基金長(cháng)期投資優(yōu)勢；高管人員穩定性較好，基金經(jīng)理變動(dòng)情況有所改善；投資者教育力度進(jìn)一步加大，服務(wù)意識和服務(wù)水平進(jìn)一步提升。同時(shí)，公募基金管理人在適當性管理、投資者知情權保護等方面仍需進(jìn)一步改進(jìn)提高。

    投?；鸸颈硎?，后續還將發(fā)布《2019年度上市公司投資者保護狀況評價(jià)報告》和總報告，歡迎市場(chǎng)各方持續關(guān)注，希望社會(huì )各界向其提出完善建議，共同推動(dòng)資本市場(chǎng)投資者保護工作歸位盡責，資本市場(chǎng)投資者保護成效再上新臺階。