安徽證監局深入學(xué)習貫徹新證券法

    本報記者 黃群

    作為資本市場(chǎng)的“根本大法”，證券法此次全面修訂完善，進(jìn)一步筑牢了市場(chǎng)長(cháng)治久安的根基、夯固了市場(chǎng)穩健運行的防線(xiàn)。在證監會(huì )的統一部署下，安徽證監局打好宣傳貫徹組合拳，積極推動(dòng)新證券法精神在江淮大地落地生根。

    一是形式新。提煉“三大紀律、八大要點(diǎn)”“十個(gè)禁止”“加減乘除詞條”等朗朗上口的宣傳短語(yǔ)，采取在線(xiàn)講座、“云”直播、抖音短視頻、情景話(huà)劇等方式，活動(dòng)吸引力明顯增強，廣大公眾積極踴躍參與。

    二是內容全。既有總體修訂的要點(diǎn)解讀，又有投資者保護制度體系的專(zhuān)題介紹，還有對擬上市企業(yè)、上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機構的影響分析以及法律責任的深刻闡述等；既有監管干部結合監管實(shí)踐的專(zhuān)業(yè)分析，又有專(zhuān)家學(xué)者從理論出發(fā)的深入思考，還有市場(chǎng)主體獨特的實(shí)踐感悟等，多維度、多視角闡述新證券法修訂內容。

    三是覆蓋廣。聯(lián)合安徽銀保監局、安徽廣播電視臺、行業(yè)協(xié)會(huì )、新聞媒體、市場(chǎng)主體、投教基地等，通過(guò)網(wǎng)站電臺、“兩微一端”以及地鐵站、銀行保險機構跑馬屏、人流集中的大型商圈和城市地標建筑戶(hù)外顯示屏等，線(xiàn)上線(xiàn)下多渠道發(fā)力，宣傳覆蓋面和影響力取得前所未有的良好效果。據不完全統計，轄區僅新證券法開(kāi)展的相關(guān)“云”講座培訓、發(fā)布會(huì )、走進(jìn)投教基地和上市公司等各類(lèi)線(xiàn)上活動(dòng)已達40余場(chǎng)次，覆蓋受眾達近1000萬(wàn)人次。

    徒法不足以自行。安徽證監局將一如既往與全體市場(chǎng)參與者一道，敬畏法治、敬畏市場(chǎng)、敬畏規則、敬畏投資者，在法治的軌道上建設規范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)，進(jìn)一步促進(jìn)樞紐功能更加有效發(fā)揮。

    基礎制度進(jìn)一步完善 務(wù)必謹守敬畏市場(chǎng)之心

    新證券法在注冊制、發(fā)行、交易、退市等資本市場(chǎng)“筋骨”“心臟”基礎核心之處進(jìn)行了完善，有力提升了市場(chǎng)的活力和韌性。滲透貫穿其中的精髓是把選擇權進(jìn)一步交給市場(chǎng)，用“無(wú)形之手”和“用腳投票”機制促進(jìn)形成有進(jìn)有出、優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)，同時(shí)提出更高、更嚴、更透明的信息披露要求，機遇與挑戰并存，動(dòng)力與壓力同在。

    多年來(lái)，安徽證監局一直堅持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟的初心，積極構建高質(zhì)量、高效率的多層次資本市場(chǎng)體系。截至目前，安徽轄區共有110家A股上市公司、305家新三板掛牌企業(yè)、6033家區域性股權市場(chǎng)掛牌企業(yè)。市場(chǎng)廣度和深度兼具、層次結構合理，有力支撐了不同規模、業(yè)態(tài)、階段的企業(yè)發(fā)展。

    海闊憑魚(yú)躍，天高任鳥(niǎo)飛。市場(chǎng)基礎核心制度的進(jìn)一步完善，為更多企業(yè)馳騁資本市場(chǎng)提供了更為廣闊的空間。希望廣大企業(yè)在尊重市場(chǎng)、敬畏信息披露、鞏固夯實(shí)自身基礎的同時(shí)，積極順勢而為，充分利用資本市場(chǎng)做大做優(yōu)做強企業(yè)。安徽證監局將始終堅持監管與服務(wù)并舉、規范與發(fā)展并重，攜手各方抓住機遇，共同譜寫(xiě)安徽多層次資本市場(chǎng)發(fā)展新篇章。

    違法違規成本顯著(zhù)提升 務(wù)必謹守敬畏規則之心

    新證券法從刑事、民事、行政、信用等多維發(fā)力，全面提升違法違規成本。如對于上市公司信息披露違法行為，最高可處以一千萬(wàn)元罰款，同時(shí)還要承擔民事賠償責任，受到失信懲戒約束，涉嫌犯罪的將移送司法機關(guān)追究刑事責任。

    過(guò)去一段時(shí)間，過(guò)低的違法成本一定程度上導致資本市場(chǎng)道德風(fēng)險攀升、逆向選擇加劇，一些不法分子心存僥幸、以身試法，嚴重破壞了市場(chǎng)良好秩序生態(tài)，嚴重影響了公眾對市場(chǎng)的信任。特別是財務(wù)造假這一“毒瘤”，嚴重侵蝕證券市場(chǎng)正常肌體，必須從嚴從重打擊。

    去年安徽證監局依據原證券法對盛運環(huán)保及其相關(guān)責任人違法違規行為處以頂格處罰、作出終身市場(chǎng)禁入決定、實(shí)施“雙罰”，重拳出擊、嚴懲不貸，依法最大限度懲處違法行為。但與其高達幾十億元的違法事實(shí)情節相比，處罰力度明顯不夠，執法威懾難以彰顯。

    猛藥去疴，重典治亂。新證券法對違法違規行為處罰力度的大幅提升，對促進(jìn)市場(chǎng)機制平穩有序運營(yíng)具有重要的意義和作用。安徽證監局將高懸執法利劍，嚴厲打擊違法違規行為，堅決讓做壞事者付出應有的代價(jià)。也希望廣大市場(chǎng)參與者擯棄任何僥幸心理，放棄任何闖關(guān)行為，規規矩矩做人，老老實(shí)實(shí)辦事、辦企業(yè)，否則一意孤行者必將受到法律的嚴懲。

    投資者保護進(jìn)一步強化 務(wù)必謹守敬畏投資者之心

    新證券法設投資者保護制度專(zhuān)章，建立了股東權利代為行使征集、糾紛強制調解、中國特色的證券民事訴訟等多項新制度，將有效解決中小投資者信息來(lái)源不對稱(chēng)、“聲音小”、維權貴、救濟難問(wèn)題。

    近年來(lái)，安徽證監局堅持以人民為中心，建立訴調對接、仲調對接、小額速調等多元糾紛化解機制，推動(dòng)投資者教育納入國民教育體系，指導建立6家投資者教育基地（其中3家為國家級投資者教育基地），聯(lián)合中證中小投資者服務(wù)中心探索開(kāi)展投資者集體訴訟，去年86家上市公司推出分紅預案，現金分紅金額達259.37億元，切實(shí)維護了廣大投資者特別是中小投資者的合法權益。但部分市場(chǎng)主體對投資者保護工作依然不夠重視，損害投資者合法權益的行為也還時(shí)有發(fā)生。

    新證券法將投資者保護工作提升到前所未有的高度，安徽證監局將堅守職責使命，堅定不移把維護好廣大投資者的合法權益作為各項工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。也希望廣大市場(chǎng)主體真心尊重投資者、敬畏投資者、保護投資者，全面加強和改進(jìn)投資者保護工作。同時(shí)希望廣大投資者用好用足新證券法賦予的各項權利，履行好各項義務(wù)，共同開(kāi)創(chuàng )資本市場(chǎng)投資者保護工作新局面。

    本固枝榮，根深葉茂。三十年風(fēng)霜雨露、跨世紀歲月更迭，證券法不斷與時(shí)俱進(jìn)、推陳出新，護航著(zhù)資本市場(chǎng)茁壯成長(cháng)。

（編輯 李波）