陜西證監局多措并舉化解轄區上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險

    本報記者 殷高峰

    《證券日報》記者從陜西證監局獲悉，陜西證監局持續加強轄區上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險防范與化解工作。今年以來(lái)已經(jīng)成功化解2家民營(yíng)上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險，相關(guān)工作取得積極成效。

    據《證券日報》記者了解，陜西證監局將化解股權質(zhì)押風(fēng)險工作全面嵌入日常監管，提高風(fēng)險防控有效性。對陜西上市公司第一大股東股票質(zhì)押情況及質(zhì)押比例較高的公司予以重點(diǎn)監控，隨時(shí)掌握風(fēng)險情況。同時(shí)，要求股票質(zhì)押高風(fēng)險公司督促相關(guān)方嚴格履行信息披露義務(wù)，提高公司治理水平，合規開(kāi)展關(guān)聯(lián)交易，并對違規擔保資金占用等問(wèn)題保持監管高壓態(tài)勢，有效防范股票質(zhì)押風(fēng)險向上市公司蔓延。

    陜西證監局通過(guò)壓實(shí)上市公司及大股東主體責任，推動(dòng)股票質(zhì)押風(fēng)險實(shí)質(zhì)性化解。據記者了解，陜西證監局督促轄區上市公司成立股票質(zhì)押風(fēng)險處置小組，制定風(fēng)險處置及應對預案，在發(fā)生股票質(zhì)押相關(guān)風(fēng)險事項時(shí)及時(shí)報告。對轄區股票質(zhì)押高風(fēng)險公司及相關(guān)股東進(jìn)行全覆蓋約談走訪(fǎng)，深入了解風(fēng)險情況及化解進(jìn)展，針對問(wèn)題和困難想辦法，一司一策為公司量身定制確定具體可行的風(fēng)險化解方案。

    記者了解到，陜西證監局通過(guò)走訪(fǎng)談話(huà)發(fā)現，陜西金葉大股東有化解股票質(zhì)押風(fēng)險的意愿和能力，因此制定了督促大股東自籌資金來(lái)化解質(zhì)押風(fēng)險的方案。通過(guò)向上市公司大股東提示股票高比例質(zhì)押對于公司控股權穩定及上市公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)可能導致的風(fēng)險，引導和督促大股東于近日主動(dòng)歸還了部分質(zhì)押融資款項，將股票質(zhì)押率壓降至安全線(xiàn)以下。

    陜西證監局還通過(guò)主動(dòng)作為，靠前服務(wù)，協(xié)調多方力量共同化解股票質(zhì)押風(fēng)險。據記者了解，針對堅瑞沃能股票質(zhì)押風(fēng)險與其他風(fēng)險同步爆發(fā)的情況，陜西證監局對公司風(fēng)險進(jìn)行通盤(pán)考慮，推動(dòng)公司通過(guò)破產(chǎn)重整對風(fēng)險進(jìn)行整體化解。同時(shí)，積極聯(lián)合陜西省政府、深交所等各方力量，共同推動(dòng)上市公司順利完成破產(chǎn)重整司法程序，成功化解了大股東股票質(zhì)押風(fēng)險。

    此外，陜西證監局還重點(diǎn)做好預防，避免新增高比例質(zhì)押公司。對股票質(zhì)押比例較高的公司，以及第一大股東可能發(fā)生變動(dòng)的公司，通過(guò)約談等方式，要求現在及潛在第一大股東謹慎評估股票質(zhì)押風(fēng)險，采取有效措施防止相關(guān)風(fēng)險外溢，有效鞏固已取得的股權質(zhì)押風(fēng)險化解成果。

    陜西證監局表示，下一步，將繼續積極貫徹落實(shí)黨中央關(guān)于防范化解系統性金融風(fēng)險的決策部署，堅持“化解存量、管住增量”的原則，協(xié)調各方，綜合施策，持續推進(jìn)股票質(zhì)押風(fēng)險化解工作，堅決打贏(yíng)防范化解重大金融風(fēng)險攻堅戰。

（編輯 李波）