甘肅證監局：凝聚多方合力 多措并舉推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量

    本報記者 劉歡

    為進(jìn)一步貫徹落實(shí)證監會(huì )關(guān)于推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量相關(guān)工作部署，甘肅證監局在2020年上半年持續深化與各部門(mén)的合作，建立健全信息共享、問(wèn)題協(xié)商等常態(tài)化工作機制，在優(yōu)化增量、盤(pán)活存量方面多點(diǎn)發(fā)力，努力營(yíng)造促進(jìn)甘肅上市公司發(fā)展的良好氛圍，形成“共建、共治、共享”的良好生態(tài)，切實(shí)推動(dòng)甘肅上市公司提高質(zhì)量。

    一是凝聚共識，構建推動(dòng)上市公司提高質(zhì)量的良好政策環(huán)境。在挖掘甘肅上市公司增量方面，甘肅證監局聯(lián)合省金融監管局，推動(dòng)成立甘肅省推進(jìn)企業(yè)上市工作組織協(xié)調機構，成員單位包括甘肅省發(fā)展改革委、甘肅省財政廳等17個(gè)廳局，協(xié)調解決重點(diǎn)企業(yè)首發(fā)上市相關(guān)問(wèn)題，加快上市進(jìn)程，培育壯大甘肅省重點(diǎn)支柱產(chǎn)業(yè)和龍頭企業(yè)，推動(dòng)資本市場(chǎng)更好的服務(wù)甘肅經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展。

    在支持甘肅上市公司高質(zhì)量發(fā)展方面，推動(dòng)出臺《甘肅省促進(jìn)中小微企業(yè)發(fā)展2020年工作要點(diǎn)》，支持上市公司拓寬融資渠道，積極通過(guò)配股、增發(fā)、發(fā)行多元化債券在資本市場(chǎng)開(kāi)展融資，擴大生產(chǎn)規模，整合產(chǎn)業(yè)鏈條，提高公司質(zhì)量。截至目前，共有6家公司正在推進(jìn)融資項目，占甘肅上市公司總數的18%，擬融資金額合計68.8億元，為近幾年最高。

    二是協(xié)同發(fā)力，推動(dòng)形成防范化解上市公司風(fēng)險的聯(lián)合工作機制。甘肅證監局推動(dòng)防范化解股票質(zhì)押等重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險工作納入金融委辦公室地方協(xié)調機制（甘肅?。?huì )議日程，研究提出風(fēng)險防范化解意見(jiàn)建議，加強協(xié)調推進(jìn)力度。目前，甘肅上市公司第一大股東股票質(zhì)押比例超過(guò)80%的公司有5家，較2019年初減少5家，股票質(zhì)押風(fēng)險化解取得積極成效。推動(dòng)成立“部分上市公司風(fēng)險處置協(xié)調推進(jìn)工作小組”，建立甘肅省金融監管局、甘肅證監局、相關(guān)市州政府及其職能部門(mén)三位一體的聯(lián)動(dòng)機制，確定一司一策、一事一議、重點(diǎn)推進(jìn)的工作思路，努力將企業(yè)內生發(fā)展和外部保障結合起來(lái)，共同推動(dòng)做好重點(diǎn)上市公司風(fēng)險防范化解工作。

    今年以來(lái)，亞太實(shí)業(yè)實(shí)施重大資產(chǎn)重組，2.9億元收購精細化工資產(chǎn)，完成主業(yè)轉換，增強持續經(jīng)營(yíng)能力；榮華實(shí)業(yè)租賃焦炭生產(chǎn)線(xiàn)成功投產(chǎn)，尋找新的利潤增長(cháng)點(diǎn)；銀億股份擬通過(guò)破產(chǎn)重整，化解債務(wù)逾期、債券違約等風(fēng)險；相關(guān)國有企業(yè)收購海默科技和蘭州民百控制權，解決公司目前困難，幫助拓寬融資渠道，為公司今后發(fā)展創(chuàng )造新的機遇。

    三是匯集合力，緊盯公司治理推動(dòng)上市公司誠信經(jīng)營(yíng)、規范發(fā)展。甘肅證監局與甘肅省國資委簽署國有控股上市公司監管合作備忘錄，將監管合作由“軟口號”變?yōu)?ldquo;硬約束”，優(yōu)化監管環(huán)境，形成“一個(gè)合力”，共同促進(jìn)國有控股上市公司提升治理水平，健全內部控制，提高公司質(zhì)量。此外，甘肅證監局還聯(lián)合甘肅省金融監管局、證券時(shí)報，借助“機會(huì )寶”平臺，舉辦四期新《證券法》相關(guān)監管新規網(wǎng)絡(luò )培訓，上市公司實(shí)際控制人、控股股東、董監高等“關(guān)鍵少數”近400人次參加培訓，督促“關(guān)鍵少數”堅持“四個(gè)敬畏”，嚴守“四條底線(xiàn)”。同時(shí)，甘肅證監局協(xié)同兩家交易所，進(jìn)一步加強對上市公司信息披露、公司治理及內部控制的監管。

    今年以來(lái)，甘肅省有兩家上市公司因內部控制存在重大缺陷，發(fā)生信息披露違規事項，甘肅證監局和交易所分別對公司實(shí)際控制人及相關(guān)責任人員采取行政監管措施和自律監管措施，責令公司認真整改，提升規范運作水平。

（編輯 張明富）