上海證監局：推進(jìn)上海資本市場(chǎng)改革發(fā)展再上新臺階

    本報記者 鄭馨悅

    7月31日，上海證監局組織召開(kāi)學(xué)習貫徹落實(shí)新《證券法》培訓交流會(huì )，邀請全國人大法工委經(jīng)濟法室副主任王翔做《證券法》修訂內容的專(zhuān)題輔導報告。轄區5家市場(chǎng)主體代表做了學(xué)習貫徹落實(shí)新《證券法》的交流發(fā)言。

    會(huì )上，上海證監局黨委書(shū)記、局長(cháng)兼上?；榫志珠L(cháng)程合紅就深入學(xué)習貫徹新《證券法》、大力推進(jìn)資本市場(chǎng)改革發(fā)展、服務(wù)上海國際金融中心建設提出五項要求，并做了工作部署。

    一是深入學(xué)習，全面準確理解和把握新《證券法》的精神內涵與各項要求。特別是要深刻學(xué)習領(lǐng)會(huì )新《證券法》有關(guān)促進(jìn)市場(chǎng)改革發(fā)展、規范市場(chǎng)主體行為、保護投資者合法權益、提高違法成本等重要規定的精神與內容。

    二是對照檢查，進(jìn)一步提高轄區各類(lèi)市場(chǎng)行為的規范化水平。認真對照新《證券法》等法律法規在證券發(fā)行、市場(chǎng)交易、信息披露、證券期貨機構審慎經(jīng)營(yíng)、投資者適當性管理、證券服務(wù)機構勤勉盡責要求等方面的制度規定，全面開(kāi)展自查，逐項對標檢查，主動(dòng)校驗整改。

    三是堅守底線(xiàn)，著(zhù)力激發(fā)上海資本市場(chǎng)活力。高度重視對市場(chǎng)風(fēng)險的防范，確保上海轄區不發(fā)生系統性風(fēng)險，不發(fā)生損害投資者權益、影響社會(huì )穩定的惡性群體性事件，不發(fā)生嚴重擾亂市場(chǎng)秩序的資本市場(chǎng)違法犯罪活動(dòng)，對欺詐發(fā)行、財務(wù)造假等堅決“零容忍”。同時(shí)，落實(shí)好“不干預”原則，尊重市場(chǎng)主體民事權利的重要基礎地位，不斷健全市場(chǎng)體制機制，用好用足新《證券法》賦予的空間，支持市場(chǎng)機構依法開(kāi)展組織管理創(chuàng )新、產(chǎn)品服務(wù)創(chuàng )新和科技創(chuàng )新，進(jìn)一步增強市場(chǎng)活力。

    四是圍繞大局，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟的作用。進(jìn)一步發(fā)揮科創(chuàng )板作用，促進(jìn)國際金融中心和科技創(chuàng )新中心同步發(fā)展，抓住創(chuàng )業(yè)板、新三板改革重大機遇，為上海中小企業(yè)發(fā)展做好服務(wù)，利用好并購重組市場(chǎng)化改革措施，推進(jìn)債券市場(chǎng)發(fā)展，發(fā)揮期貨市場(chǎng)作用和私募基金“最先一公里”作用，更好地服務(wù)上海地方經(jīng)濟發(fā)展。

    五是乘勢而上，推進(jìn)上海資本市場(chǎng)改革發(fā)展再上新臺階。對標國際金融中心建設要求，探索打造具有更高開(kāi)放度的證券期貨國際金融平臺體系機制，總結完善科創(chuàng )板注冊制制度機制，支持促進(jìn)科創(chuàng )板做大做優(yōu)做強，利用好自貿區臨港新片區“特殊經(jīng)濟功能區”和浦東開(kāi)發(fā)開(kāi)放再出發(fā)政策優(yōu)勢，當好資本市場(chǎng)金融改革“排頭兵”和“先行者”。

    程合紅要求轄區各市場(chǎng)主體制定專(zhuān)門(mén)的新《證券法》學(xué)習方案，控股股東、實(shí)際控制人主動(dòng)強化股權意識，董監事高管、關(guān)鍵崗位人員發(fā)揮好關(guān)鍵少數作用，主動(dòng)學(xué)、帶頭學(xué)，董事會(huì )秘書(shū)、合規風(fēng)控人員強化中堅力量，廣泛組織發(fā)動(dòng)從業(yè)人員全面學(xué)、細致學(xué)、反復學(xué)，同時(shí)發(fā)揮好媒體力量，加大對廣大投資者的宣傳教育，要讓守法合規、誠實(shí)守信成為全體市場(chǎng)參與者的內心認同，把外在要求轉化為思想共識和行動(dòng)自覺(jué)，證監局也要按照新《證券法》規定，積極轉變監管理念，改進(jìn)監管方式，做好監管服務(wù)，加強與上海有關(guān)部門(mén)單位的協(xié)作配合，共同營(yíng)造上海轄區風(fēng)清氣正的市場(chǎng)環(huán)境。

（編輯 李波）