安徽證監局研究部署上市公司監管工作

    本報記者 黃群

    8月6日，安徽上市公司協(xié)會(huì )第五屆三次會(huì )員大會(huì )在合肥召開(kāi)。會(huì )上，安徽證監局黨委書(shū)記、局長(cháng)葉錦偉同志作了題為《明底線(xiàn)促發(fā)展聚合力實(shí)現上市公司高質(zhì)量發(fā)展更好服務(wù)疫情防控和經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展全局》的講話(huà)，全面客觀(guān)總結了2019年監管工作，深入分析了資本市場(chǎng)當前面臨的發(fā)展形勢，研究部署了下一階段的重點(diǎn)工作。

    葉錦偉局長(cháng)指出，2019年轄區資本市場(chǎng)努力防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險，長(cháng)期健康發(fā)展的生態(tài)正在逐步形成：一是主動(dòng)服務(wù)疫情防控和經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展大局。去年以來(lái)轄區新增上市公司13家，截至目前，轄區共有上市公司116家，另有6家過(guò)會(huì )待發(fā)，上市公司數量居中部第一，全國第九。轄區科創(chuàng )板建設取得新突破，共有5家科創(chuàng )板公司成功發(fā)行上市，居全國第七位。2019年以來(lái)，全省直接融資3592.90億元，其中首發(fā)融資69.13億元、增發(fā)融資（含新三板）310.38億元，公司債券及資產(chǎn)支持證券融資745.73億元，交易所市場(chǎng)發(fā)行的地方政府債券2467.66億元。

    二是支持助力五大發(fā)展美好安徽戰略發(fā)展。去年以來(lái)轄區上市公司并購重組完成8家次，交易金額230.35億元，部分上市公司圍繞主業(yè)謀發(fā)展，利用資本市場(chǎng)持續發(fā)展壯大，上市公司質(zhì)量規模持續提升。

    三是穩步推進(jìn)疫情防控與復工復產(chǎn)。嚴格貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署和證監會(huì )工作要求，在毫不放松抓好疫情防控的基礎上，統籌推動(dòng)轄區資本市場(chǎng)助力支持轄區市場(chǎng)主體疫情防控、復工復產(chǎn)和市場(chǎng)改革發(fā)展。

    四是深入推進(jìn)新《證券法》學(xué)習。及時(shí)總結提煉新《證券法》中涉及董監高人員“十項禁令”等規范要求，明確相關(guān)法律條文和法律責任，提出相應規范履職建議和監管要求，并向各上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其董監高人員發(fā)出《關(guān)于學(xué)習貫徹好新<證券法>的一封公開(kāi)信》。

    五是防范金融風(fēng)險攻堅戰取得積極進(jìn)展。始終堅持管少才能管好，對問(wèn)題公司和風(fēng)險公司重點(diǎn)聚焦、嚴格監管，一司一策，制定轄區高風(fēng)險公司風(fēng)險化解的時(shí)間表與路線(xiàn)圖。

    六是嚴厲打擊市場(chǎng)違法違規行為。突出對關(guān)鍵少數的責任追究，形成有力的市場(chǎng)震懾，資本市場(chǎng)法制誠信環(huán)境進(jìn)一步凈化。

    七是利用科技手段提高監管精準度。全面加強科技監管建設與應用，借助輿情監測、大數據分析、畫(huà)像系統、云會(huì )議等方式，不斷推動(dòng)監管的信息化、科技化和規范化。

    八是進(jìn)一步完善資本市場(chǎng)共建共享共治機制。大力推進(jìn)“三點(diǎn)一線(xiàn)”監管協(xié)調機制，用好用足金融委辦公室（安徽）協(xié)調機制，將提升上市公司質(zhì)量工作納入協(xié)調機制重要議事日程。

    葉錦偉局長(cháng)從深刻理解把握資本市場(chǎng)樞紐作用角度，結合當前國際國內經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展形勢，就如何貫徹落實(shí)以習近平同志為核心的黨中央對資本市場(chǎng)發(fā)展尤其是提高上市公司質(zhì)量提出的新定位、新要求，進(jìn)行了深刻理解和闡述，并結合轄區實(shí)際，按照“四個(gè)必須、一個(gè)合力”的監管新理念，部署了下一階段轄區上市公司監管工作：

    一是強化風(fēng)險管控意識，堅決打贏(yíng)防范化解金融風(fēng)險攻堅戰、持久戰。要進(jìn)一步強化使命擔當意識，把風(fēng)險防控放在重要位置，切實(shí)承擔風(fēng)險防范的主體責任，要完善風(fēng)險管理體系，加強風(fēng)險前瞻性管理，落實(shí)維穩責任。

    二是強化規范運作意識，全面落實(shí)“六穩”“六保”任務(wù)。要加強公司治理建設，提升規范運作水平，確保制度落地生根，不斷完善法人治理結構，扎實(shí)推進(jìn)內控規范建設，高度重視股票質(zhì)押風(fēng)險，不斷完善疫情背景下提高上市公司質(zhì)量的有效路徑。

    三是強化規則底線(xiàn)意識，切實(shí)提高信息披露質(zhì)量。應當以投資者需求為導向，著(zhù)力提高信息披露質(zhì)量，嚴格履行法定披露義務(wù)，自愿性信息披露應遵循合規性、一致性原則，督促大股東及相關(guān)方配合履行信息披露義務(wù)，加強內幕信息管理，給投資者一個(gè)真實(shí)的上市公司。

    四是強化公眾公司意識，進(jìn)一步完善投資者保護機制。要適應公眾公司這一身份轉變，實(shí)現企業(yè)上市和思想上市同步，加強投資者保護，尊重投資者，回報投資者，服務(wù)投資者。

    五是強化搶抓機遇意識，深入推動(dòng)資本市場(chǎng)全面深化改革落實(shí)實(shí)施。要深入分析，準確識變、科學(xué)應變、主動(dòng)求變，努力在危機中育新機，于變局中開(kāi)新局，積極適應經(jīng)濟結構調整和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的趨勢，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)平臺優(yōu)勢，確保資本運作合法合規。

（編輯 李波）