山東證監局加強轄區 新增公司債券發(fā)行人監管培訓

    為強化新增公司債券發(fā)行人規范運作意識，按照證監會(huì )債券部要求，在山東證監局指導下，山東上市公司協(xié)會(huì )日前舉辦轄區新增公司債券發(fā)行人監管第一課培訓，對轄區新增公司債券發(fā)行人進(jìn)行集體監管談話(huà)，結合當前公司債券的相關(guān)政策和監管形勢進(jìn)行合規提醒，傳遞公司債券監管要求。轄區2020年新增公司債券發(fā)行人共45家公司的主要負責人和信息披露事務(wù)負責人參加培訓。

    近年來(lái)，山東轄區債券市場(chǎng)發(fā)展迅速，融資規模逐年增加，債券融資已經(jīng)成為企業(yè)融資的重要方式，在服務(wù)山東新舊動(dòng)能轉換、分散金融體系風(fēng)險和支持實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展方面發(fā)揮了重要作用。在迅速發(fā)展的同時(shí)，問(wèn)題風(fēng)險也逐步顯現。因受經(jīng)濟形勢影響，加之經(jīng)營(yíng)不善、盲目擴張、違規擔保等，轄區部分債券發(fā)行人出現違約，信息披露、募集資金使用等方面的違法違規問(wèn)題也隨之暴露。

    本次培訓，邀請了證監會(huì )債券部和上海證券交易所的相關(guān)專(zhuān)家進(jìn)行授課。培訓內容豐富務(wù)實(shí)、有針對性，主要圍繞債券市場(chǎng)基本情況、公司債券融資的優(yōu)勢、證監會(huì )的監管政策要求、公司債券監管中發(fā)現的主要問(wèn)題、公司債存續期信息披露機制與要求等方面進(jìn)行。同時(shí)，對新增公司債券發(fā)行人提出了監管要求：一是要高度重視公司債券相關(guān)工作；二是要強化規范運作意識，加強規則學(xué)習，明晰法律底線(xiàn)，強化信息披露，加強內部管理，規范使用募集資金；三是要強化風(fēng)險防控工作，做到誠信守諾；四是要自覺(jué)接受監管，積極配合相關(guān)檢查。

    此外，本次培訓將山東證監局編撰的《公司債券發(fā)行人應知應會(huì )法規匯編》作為會(huì )議材料發(fā)送給參會(huì )公司，一方面，方便新增公司債券發(fā)行人及時(shí)掌握相關(guān)基礎法規和基本規則，另一方面，以匯編中的反面案例進(jìn)行警示教育，讓發(fā)行人真正理解法律后果背后的底線(xiàn)要求，莫觸監管紅線(xiàn)。

    下一步，山東證監局將實(shí)現“新增公司債券發(fā)行人監管第一課培訓”常態(tài)化，不斷提高公司債券監管執法的針對性、有效性，督促公司債券發(fā)行人系好第一顆扣子，促進(jìn)轄區債券市場(chǎng)平穩健康發(fā)展。