青海證監局開(kāi)展“股市黑嘴”“非法薦股”“場(chǎng)外配資”及相關(guān)“黑群”“黑A(yíng)PP”專(zhuān)項整治行動(dòng)

    今年以來(lái)，“股市黑嘴”“非法薦股”“場(chǎng)外配資”等違法活動(dòng)呈高發(fā)態(tài)勢，相關(guān)“黑群”“黑A(yíng)PP”等亂象頻發(fā)，嚴重擾亂證券市場(chǎng)秩序，損害投資者利益，引發(fā)媒體廣泛關(guān)注。為嚴厲打擊各類(lèi)違法違規活動(dòng)，切實(shí)維護市場(chǎng)秩序和投資者合法權益，近期，中國證監會(huì )開(kāi)展了為期三個(gè)月的專(zhuān)項整治行動(dòng)。

    按照證監會(huì )統一部署，青海證監局迅速啟動(dòng)專(zhuān)項整治工作，全面摸排上述違法違規活動(dòng)線(xiàn)索。發(fā)動(dòng)轄區證券期貨經(jīng)營(yíng)機構摸排違法違規線(xiàn)索，對疑似配資平臺、非法薦股賬號進(jìn)行分類(lèi)處置。同時(shí)利用局官網(wǎng)持續向投資者推送政策解讀、典型案例、風(fēng)險提示等宣傳警示資料，組織機構開(kāi)展線(xiàn)上線(xiàn)下投資者教育活動(dòng)，揭露“股市黑嘴”“非法薦股”“場(chǎng)外配資”“黑群”“黑A(yíng)PP”等的迷惑性、違法性和危害性。加強與公安、通管、網(wǎng)信等部門(mén)的協(xié)作，加大對上述違法違規行為的打擊力度，堅決對相關(guān)黑色產(chǎn)業(yè)鏈重拳出擊、嚴懲不貸。

    本次行動(dòng)重點(diǎn)打擊以下四類(lèi)違法活動(dòng)：

    一、“股市黑嘴”

    “股市黑嘴”是指編造、傳播虛假信息或誤導性信息，影響股票價(jià)格或交易量，甚至操縱市場(chǎng)等牟取非法利益的機構和個(gè)人。整治對象包括“股市黑嘴”及為其提供相關(guān)便利的媒體和互聯(lián)網(wǎng)平臺、莊家等。行為模式主要包括：

    1.編造、傳播證券虛假信息。主要指通過(guò)編造、傳播虛假信息或誤導性信息，擾亂證券市場(chǎng)。

    2.蠱惑交易。主要指傳播虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者作出投資決策，影響證券交易價(jià)格或交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益。

    3.搶帽子交易。主要指對證券及其發(fā)行人、上市公司公開(kāi)作出評價(jià)、預測或者投資建議，誤導投資者作出投資決策，影響證券交易價(jià)格或交易量，并進(jìn)行與其評價(jià)、預測、投資建議方向相反的證券交易。

    4.利用信息優(yōu)勢操縱?？刂瓢l(fā)行人、上市公司信息的生成或者控制信息披露的內容、時(shí)點(diǎn)、節奏，誤導投資者作出投資決策，影響證券交易價(jià)格或交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益。

    二、“非法薦股”

    “非法薦股”是指無(wú)資格機構和個(gè)人向投資者或客戶(hù)提供證券投資分析、預測或建議等直接或間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)。整治對象包括薦股機構和個(gè)人及為其提供相關(guān)便利的媒體和互聯(lián)網(wǎng)平臺等。行為模式主要包括：

    1.網(wǎng)絡(luò )直播薦股。主要指創(chuàng )建或利用互聯(lián)網(wǎng)平臺開(kāi)設股票直播室，以“主播”“播主”“圈主”等名義薦股。

    2.微博、微信薦股。主要指通過(guò)微博、微信等網(wǎng)絡(luò )社交工具，以“股神”“大V”“老師”等名義薦股。

    3.軟件薦股。主要指通過(guò)銷(xiāo)售薦股軟件，提供股票投資分析意見(jiàn)、買(mǎi)賣(mài)時(shí)機建議，預測股票價(jià)格走勢等。

    4.培訓薦股。主要指通過(guò)推銷(xiāo)“投資者教育”“炒股”課程，舉辦炒股講座、報告會(huì )、分析會(huì )等方式薦股。

    三、“場(chǎng)外配資”

    “場(chǎng)外配資”是指以高于投資者支付的保證金數倍的比例向其出借資金，組織投資者在特定證券賬戶(hù)上使用借用資金及保證金進(jìn)行股票交易，并收取利息、費用或收益分成的活動(dòng)。整治對象包括配資中介機構、軟件開(kāi)發(fā)公司、證券公司、證券賬戶(hù)出借人和借用人、資金提供方等。行為模式主要包括：

    1.系統分倉模式。主要指配資中介機構利用賬戶(hù)分倉系統將證券賬戶(hù)拆分為若干虛擬交易子賬戶(hù)，并提供給投資者進(jìn)行股票配資交易。

    2.出借賬戶(hù)模式。主要指配資中介機構將自有或控制的證券賬戶(hù)提供給投資者進(jìn)行股票配資交易。

    3.虛盤(pán)配資模式。主要指配資中介機構利用虛擬股票交易系統組織投資者進(jìn)行股票配資交易，投資者的交易指令和資金并未實(shí)際進(jìn)入證券交易系統。

    4.點(diǎn)買(mǎi)配資模式。主要指點(diǎn)買(mǎi)人（即資金需求方）提供股票交易策略，投資人（即資金提供方）提供配資資金和證券賬戶(hù)，雙方經(jīng)配資中介機構撮合后進(jìn)行股票配資交易，并按約定分享投資收益。

    四、“黑群”“黑A(yíng)PP”

    “黑群”“黑A(yíng)PP”是指為開(kāi)展“股市黑嘴”“非法薦股”“場(chǎng)外配資”等違法活動(dòng)，行為人借助微信、QQ、微博等工具創(chuàng )建群聊或開(kāi)發(fā)上線(xiàn)APP應用，用于宣傳、引流或招攬客戶(hù)，甚至直接從事相關(guān)違法活動(dòng)。“黑群”“黑A(yíng)PP”作為開(kāi)展違法活動(dòng)的載體和信息傳播媒介，應根據其所涉及的違法活動(dòng)類(lèi)型，分別納入上述三類(lèi)違法活動(dòng)整治中予以清理。

    青海證監局鄭重提醒廣大投資者，務(wù)必對“股市黑嘴”“非法薦股”“場(chǎng)外配資”等各類(lèi)違法活動(dòng)提高防范意識，避免僥幸心理，自覺(jué)遠離非法活動(dòng)，以免遭受財產(chǎn)損失。