青島證監局做深做細投資者保護工作 增強廣大投資者獲得感和安全感

    本報記者 矯月

    11月6日，青島證監局聯(lián)合青島市地方金融監督管理局召開(kāi)“投資者教育和保護百日講壇”總結大會(huì )，通報青島市投資者保護工作總體情況，表彰先進(jìn)典型，部署下一步重點(diǎn)工作。

    “投資者教育和保護百日講壇”是青島轄區自主開(kāi)展的特色投?；顒?dòng)品牌，由青島證監局和市金融局聯(lián)合發(fā)起，至今已是第十一屆。十一年來(lái)活動(dòng)內涵持續改進(jìn)和豐富，活動(dòng)時(shí)間從夏季三個(gè)月延展至全年，活動(dòng)內容由重點(diǎn)講投資擴展到覆蓋投保各條線(xiàn)，活動(dòng)形式也由論壇、報告會(huì )轉變?yōu)橐幌盗性鷮?shí)工作。

    據悉，本屆“百日講壇”重點(diǎn)突出、形式豐富，先后組織開(kāi)展了“誠實(shí)守信做受尊敬的上市公司”“理性投資，遠離非法證券期貨陷阱”防非宣傳月、《證券法》宣傳、創(chuàng )業(yè)板和新三板改革等8項專(zhuān)項主題活動(dòng)?；顒?dòng)期間，青島證監局聯(lián)合轄區各行業(yè)協(xié)會(huì )舉辦線(xiàn)上培訓近50期，累計點(diǎn)擊率逾16萬(wàn)次，組織編纂《青島資本市場(chǎng)》證券法專(zhuān)刊，聯(lián)合市場(chǎng)主體編撰投教宣傳冊，拍攝防非宣傳片在青島電視臺播出。圍繞金融專(zhuān)業(yè)、金融素養、金融風(fēng)險三個(gè)教育主題開(kāi)展投教進(jìn)校園活動(dòng)。轄區證券期貨機構組織培訓、專(zhuān)題報告會(huì )、沙龍500余場(chǎng)，累計受眾12萬(wàn)余人次，制作原創(chuàng )投教產(chǎn)品近300件。轄區43家上市公司參與2020年度轄區上市公司投資者網(wǎng)上集體接待日活動(dòng)，收到投資者提問(wèn)802個(gè)，答復率95.89%。

    今年以來(lái)，青島證監局積極踐行“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”監管理念，堅持以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟和服務(wù)中小投資者為基本導向，將保護投資者作為長(cháng)期性基礎性戰略性工作來(lái)抓，持續優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境。

    一方面，全覆蓋、多方式將“零容忍”要求落到實(shí)處，保護投資者合法權益。督促信息披露義務(wù)人應披盡披，引導合理自愿披露，保護投資者知情權。持續督導尚未達標的幾家上市公司完善中小投資者單獨計票機制，保護投資者決策參與權。鼓勵引導實(shí)施現金分紅和股份回購，保護投資者收益權。32家公司實(shí)施年度現金分紅，家數占比82%，高于全國11個(gè)百分點(diǎn)，平均股利支付率36.4%，高于全國2.3個(gè)百分點(diǎn)；13家公司去年實(shí)施了股份回購，合計17.7億元，家數和金額分別是2018年的2.2倍和10.7倍。督促證券基金期貨機構做好投資者適當性管理，保護投資者交易權，目前創(chuàng )業(yè)板風(fēng)險揭示書(shū)重簽率和新三板開(kāi)戶(hù)率均已突破70%。完善證券期貨糾紛多元化解機制，以中證青島調解站為中心，推動(dòng)各條線(xiàn)積極開(kāi)展訴前委派調解、訴中委托調解以及司法確認等工作，督促中信（山東）和青島大摩兩家法人機構簽署小額速調協(xié)議，推動(dòng)該兩家公司及三家獨立基金銷(xiāo)售機構加入“12386熱線(xiàn)”直轉，提高投資者維權便利度。

    另一方面，通過(guò)有針對性的投教活動(dòng)提高投資者專(zhuān)業(yè)水平。充分借助交易所、投保機構專(zhuān)業(yè)作用，聯(lián)合交易所、股轉公司、投服中心等開(kāi)展投教活動(dòng)，與上期所簽署青島資本市場(chǎng)服務(wù)基地共建協(xié)議。充分調動(dòng)轄區市場(chǎng)主體專(zhuān)家力量，組織制作防非宣傳材料，利用動(dòng)漫、微視頻進(jìn)行廣泛宣傳。從上市公司、證券基金期貨機構、證券服務(wù)機構中選出29位行業(yè)專(zhuān)家，組建投教師資庫，支持投教工作。從自薦的5家律所選出10名執業(yè)律師，組成法律服務(wù)顧問(wèn)團，為中小投資者維權提供法律咨詢(xún)。

    青島證監局表示，下一步將下大力氣切實(shí)做好轄區投資者保護工作，督促轄區市場(chǎng)主體、投教基地切實(shí)轉變思想和理念，嚴格履行《證券法》等法律法規賦予的投保義務(wù)，整合資源、爭當典型，提高投資者教育有效性，增強投資者獲得感和安全感。

（編輯 朱寶?。?/p>