北京轄區小額速調機制推廣工作成效顯著(zhù)

為認真貫徹落實(shí)最高人民法院、中國證監會(huì )《關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機制建設的意見(jiàn)》的要求，北京繼續督促轄區證券期貨經(jīng)營(yíng)機構簽署合作協(xié)議并持續做好宣傳推廣工作。

一、全國范圍內首創(chuàng )小額速調機制。2016年1月5日，北京局和中證中小投資者服務(wù)中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)投服中心）聯(lián)合簽署《關(guān)于共同促進(jìn)北京轄區證券糾紛解決的合作備忘錄》，商定共同建立利于中小投資者保護的糾紛調解機制，逐步推進(jìn)建立轄區小額糾紛快速解決渠道。在我局的大力推動(dòng)下，轄區共計81家證券公司設在北京轄區的327家營(yíng)業(yè)部與投服中心簽署了《關(guān)于共同促進(jìn)北京轄區證券糾紛解決的諒解備忘錄》。由我局和投服中心共同推出的證券糾紛小額速調機制，是全國證券行業(yè)首次探索便捷高效解決證券糾紛的有益嘗試。該機制在北京轄區試點(diǎn)成熟后，經(jīng)投保局悉心指導和大力推廣后延伸到全國，由轄區營(yíng)業(yè)部再擴展至公司本部，為切實(shí)維護中小投資者合法權益提供了更加有效的救濟途徑。

二、持續推動(dòng)小額速調機制落地開(kāi)花。小額速調機制有助于快速有效化解矛盾糾紛，維護中小投資者合法權益，符合資本市場(chǎng)健康穩定發(fā)展和市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的長(cháng)遠利益。隨著(zhù)資本市場(chǎng)的發(fā)展，和解情況受制于雙方自愿以及和解金額不能超出限額，從某種程度上限制了轄區小額速調機制的推廣。為破解難題，繼續推廣和發(fā)揚小額速調機制的作用，北京局與投服中心多次溝通，聽(tīng)取轄區部分證券經(jīng)營(yíng)機構的意見(jiàn)和建議，最終形成新版《證券期貨糾紛小額速調合作協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《合作協(xié)議》）。2019年底，我局指導北京證券業(yè)協(xié)會(huì )牽頭組織召開(kāi)了“建立證券期貨糾紛小額速調機制座談會(huì )”，邀請投服中心糾紛調解負責同志就小額速調機制情況和《合作協(xié)議》進(jìn)行介紹和講解。北京轄區共計50余家證券、基金及期貨公司相關(guān)負責人參加了會(huì )議。北京局在座談會(huì )上提出，參會(huì )市場(chǎng)主體認真研究《合作協(xié)議》條款，在自愿的基礎上積極配合投服中心開(kāi)展工作。截至目前，北京轄區已有32家證券、期貨及基金公司簽署了合作協(xié)議，位居全國首位。

三、繼續為多元化解機制提供更多試點(diǎn)素材。本次簽約囊括了證券期貨基金等法人機構，實(shí)現了“一個(gè)法人主體簽約，全國分支機構覆蓋”的目標，新的小額速調機制模式再次在北京轄區大放異彩。后續，我局還將與投服中心竭誠合作，在繼續鼓勵其他證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機構自愿簽署合作協(xié)議的基礎上，探索推動(dòng)第三方基金銷(xiāo)售機構以及證券投資咨詢(xún)公司簽署合作備忘錄，為切實(shí)保護投資者合法權益提供更多的試點(diǎn)素材。

（編輯 朱寶?。?/p>