江蘇證監局抓住“四個(gè)關(guān)鍵”著(zhù)力提高上市公司質(zhì)量

    本報記者 曹衛新

    《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》）發(fā)布后，江蘇證監局切實(shí)把學(xué)習貫徹落實(shí)《意見(jiàn)》作為當前和今后一個(gè)階段的重要任務(wù)抓緊抓實(shí)抓好，成立局提高上市公司質(zhì)量領(lǐng)導小組，細化任務(wù)分工和落實(shí)措施，緊抓“關(guān)鍵力量、關(guān)鍵環(huán)節、關(guān)鍵少數、關(guān)鍵問(wèn)題”四個(gè)關(guān)鍵，著(zhù)力推動(dòng)提高江蘇上市公司質(zhì)量。目前各項部署在江蘇轄區得到迅速貫徹，有效落地。

    在調動(dòng)“關(guān)鍵力量”方面，江蘇證監局建立定點(diǎn)聯(lián)系和推動(dòng)落實(shí)制度。按照“一市一謀劃、一司一對策”的部署，江蘇證監局內處室分別對接全省13個(gè)地市，建立定點(diǎn)聯(lián)系和推動(dòng)落實(shí)制定，落實(shí)職責、分工和任務(wù)，定期走訪(fǎng)，宣講《意見(jiàn)》精神，與各地政府逐家商討風(fēng)險公司化解措施，充分調動(dòng)地方政府的力量，形成合力，確保提高上市公司質(zhì)量工作每月有跟蹤、成果有落實(shí)。目前，江蘇證監局已經(jīng)赴全省13個(gè)地市開(kāi)展了第一輪宣講座談和階段性任務(wù)的推動(dòng)落實(shí)工作。

    在抓住“關(guān)鍵環(huán)節”方面，江蘇證監局圍繞江蘇省政府確定的13個(gè)先進(jìn)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群，以及工信部門(mén)確定的集群重點(diǎn)企業(yè)，聯(lián)合產(chǎn)業(yè)部門(mén)共同推動(dòng)企業(yè)培育，從源頭把好入口關(guān)。同時(shí)深入推進(jìn)上市公司分行業(yè)監管，在行業(yè)共性和差異中識別風(fēng)險問(wèn)題，探索利用“財務(wù)報表重大錯報輔助識別系統”深入分析財務(wù)指標，以技術(shù)手段有效揭示風(fēng)險。堅持“零容忍”，加大執法力度，依法快查快辦。針對目前江蘇轄區的*ST企業(yè)，江蘇證監局推動(dòng)多元化退出渠道，積極推動(dòng)企業(yè)重組退、重整退等多種方式出清風(fēng)險，推動(dòng)轄區上市公司群體優(yōu)勝劣汰，暢通資本市場(chǎng)出口。

    在盯住“關(guān)鍵少數”方面，江蘇證監局壓實(shí)主體責任。強化輔導監管質(zhì)量，嚴格擬上市企業(yè)考試，上好“監管第一課”，讓上市公司走正第一步。強化日常教育培訓，結合主體類(lèi)別差異，分主題、分板塊、分區域開(kāi)展線(xiàn)上線(xiàn)下培訓工作，將新《證券法》與《意見(jiàn)》相結合，引導“關(guān)鍵少數”樹(shù)立規范意識。同時(shí)將因借殼上市或收購等變更實(shí)控人的公司納入關(guān)鍵主體范圍，進(jìn)一步強化實(shí)控人、財務(wù)、內控等關(guān)鍵崗位人員的規范意識。今年以來(lái)，已開(kāi)展各類(lèi)培訓20場(chǎng)次，參訓9290人次，實(shí)現每個(gè)公司、每個(gè)“關(guān)鍵少數”全覆蓋。

    在解決“關(guān)鍵問(wèn)題”方面，江蘇證監局集中力量壓降風(fēng)險。一是穩步壓降風(fēng)險公司數量。對于風(fēng)險上市公司集中的縣市，與區縣黨委、政府現場(chǎng)逐家確定對策，明確化解路徑和時(shí)間表。今年以來(lái)全轄區風(fēng)險公司化解任務(wù)取得實(shí)質(zhì)性成效。二是推動(dòng)化解股票質(zhì)押風(fēng)險。目前江蘇轄區高比例質(zhì)押公司數量較最高峰時(shí)已經(jīng)下降了近50%。針對存量高質(zhì)押公司不同成因，采取協(xié)調質(zhì)權人展期、聯(lián)合當地政府和銀行給予信用支持、債務(wù)重組、轉讓控股權等方式分類(lèi)施策，實(shí)現出清。三是穩妥處置資金占用、違規擔保等問(wèn)題，推進(jìn)企業(yè)“清欠解保”。向轄區上市公司逐家傳達證監會(huì )關(guān)于占用擔保監管的通知精神，全面排查、跟蹤整改、完善流程，確保依法依規執行好分類(lèi)處置政策。前一階段，江蘇證監局已經(jīng)推動(dòng)相關(guān)主體償還資金178億元，解除擔保39億元。

    江蘇省委省政府高度重視提高上市公司質(zhì)量工作，江蘇省政府領(lǐng)導就提高上市公司質(zhì)量多次作出指示批示。下一步，江蘇證監局將按照江蘇省委省政府部署，認真落實(shí)好證監會(huì )的各項工作要求，繼續加大與地方政府及相關(guān)部門(mén)的溝通協(xié)作，進(jìn)一步深化共識，形成合力，共同推動(dòng)《意見(jiàn)》在江蘇落實(shí)落地。

（編輯 孫倩）