天津證監局聯(lián)合舉辦“防風(fēng)險、促規范、助發(fā)展”暨新掛牌公司“監管第一課”專(zhuān)項視頻培訓會(huì )

    本報記者 矯月 見(jiàn)習記者 胡艷萍

    記者獲悉，為落實(shí)中國證監會(huì )公眾公司部2020年工作要點(diǎn)總體部署，推動(dòng)轄區掛牌公司提升合規意識和規范運作水平，增強精選層掛牌的積極性，促進(jìn)主辦券商發(fā)揮監管助手作用，12月8日，天津證監局聯(lián)合證監會(huì )公眾公司部、全國股轉公司，面向轄區新三板掛牌公司、主辦券商，舉辦了“防風(fēng)險、促規范、助發(fā)展”暨新掛牌公司“監管第一課”專(zhuān)項視頻培訓會(huì )。轄區掛牌公司高管人員及主辦券商負責人員等共計200余人參加培訓。證監會(huì )公眾公司部監管二處、全國股轉公司市場(chǎng)發(fā)展部有關(guān)同志授課，掛牌公司代表交流了融資經(jīng)驗，天津證監局通報了近年來(lái)典型監管案例。

    培訓會(huì )上，證監會(huì )公眾公司部監管二處負責同志結合監管經(jīng)驗，深入淺出地解讀了非上市公眾公司監管體系、信息披露及公司治理的監管要求、持續督導的監管要求，并結合近年來(lái)監管處罰的典型案例進(jìn)行了剖析。全國股轉公司市場(chǎng)發(fā)展部負責同志以深化新三板改革、服務(wù)中小企業(yè)發(fā)展為主題，對新三板多元化特色融資渠道、公開(kāi)發(fā)行并進(jìn)入精選層、定向發(fā)行等具體制度及新三板改革的重點(diǎn)作了全面宣講。轄區掛牌公司代表民祥醫藥分享了近年來(lái)數次成功融資的經(jīng)驗做法。天津證監局通報了近年來(lái)轄區掛牌公司資金占用、違規擔保的監管案例，提醒參會(huì )人員引以為戒、合規運作。

    天津證監局王新寧副局長(cháng)提出三點(diǎn)意見(jiàn)。一要依法合規，堅守底線(xiàn)。各掛牌公司要加強對證券法等法律法規的學(xué)習掌握，嚴守底線(xiàn)、合規發(fā)展。二要勤勉盡責，加強督導。各主辦券商既要主動(dòng)挖掘培育優(yōu)質(zhì)企業(yè)，助推改革進(jìn)程，又要切實(shí)履行持續督導責任，對掛牌公司信息披露、公司治理、財務(wù)規范、募集資金使用等進(jìn)行全面審視和規范。三要進(jìn)檔升層，用好市場(chǎng)。各掛牌公司要關(guān)注改革、搶抓機遇、主動(dòng)謀劃，符合條件的優(yōu)質(zhì)公司要更加積極參與精選層公開(kāi)發(fā)行，用好用足創(chuàng )新層、基礎層定向發(fā)行等各項工具，支持企業(yè)健康發(fā)展。

    今年以來(lái)，天津證監局大力推進(jìn)新三板改革措施落地，在做好輔導驗收的同時(shí)，引導轄區掛牌公司充分運用定向發(fā)行等融資工具。截至目前，已聯(lián)合證監會(huì )公眾公司部、全國股轉公司、天津市金融局等舉辦新三板改革、證券法等掛牌公司專(zhuān)項培訓6次，邁達科技、易景環(huán)境2家公司擬向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行并在精選層掛牌申請已被全國股轉公司受理，轄區掛牌公司年內累計發(fā)行融資1.66億元。

    下一步，天津證監局將堅持“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”的理念，對掛牌公司資金占用、違規擔保、信披違規等行為“零容忍”，發(fā)現一起、查處一起，“一案雙查”延伸查處主辦券商及中介服務(wù)機構的責任。同時(shí)，聯(lián)合天津市金融局等部門(mén)打通上市、掛牌后備資源庫壁壘，實(shí)現信息共享和聯(lián)合培育，形成推動(dòng)上市、掛牌的強大合力。

（編輯 白寶玉）