踐行投保使命，增強期貨投資者獲得感——深圳證監局持續推動(dòng)期貨投資者保護工作

    投資者是資本市場(chǎng)發(fā)展之本，保護投資者合法權益是證券監管工作的重中之重。深圳證監局牢記監管使命，切實(shí)持續做深做細期貨投資者保護工作，從多角度引導期貨機構尊重投資者、敬畏投資者、保護投資者。

    一是壓實(shí)期貨機構主體責任。強化期貨公司合規內生動(dòng)力，堅守合規經(jīng)營(yíng)底線(xiàn)，加強公司治理、保證金管理，建立首席風(fēng)險官履職評價(jià)機制，以首席風(fēng)險官為抓手，形成期貨公司主體責任落實(shí)情況監督長(cháng)效機制；強化期貨機構投保責任，將投資者適當性管理、投資者保護落實(shí)情況作為現場(chǎng)檢查重點(diǎn)。

    二是切實(shí)規范期貨機構經(jīng)營(yíng)行為。督促期貨公司按照人民銀行等四部門(mén)要求，規范金融營(yíng)銷(xiāo)宣傳行為；要求期貨公司從嚴選擇居間人，監督居間人在業(yè)務(wù)及合作范圍內從事居間活動(dòng)，完善內部管理，補齊居間人管理制度短板，防范居間人損害投資者利益行為。

    三是妥善化解期貨相關(guān)投訴糾紛。督促期貨機構落實(shí)投訴處理首要責任制，及時(shí)、公正地處理期貨客戶(hù)投訴，2020年和解率達91%；持續督促個(gè)別期貨機構加強非標資管延期兌付風(fēng)險化解，做好信息披露及投資者溝通工作。

    四是加強宣導，及時(shí)提示市場(chǎng)風(fēng)險。針對2020年二季度原油等期貨品種的大幅市場(chǎng)波動(dòng)，下發(fā)專(zhuān)項通知要求期貨公司加強主動(dòng)管理，強化投資風(fēng)險揭示；針對個(gè)別期貨公司網(wǎng)站被仿冒并造成投資者上當受騙情形，指導轄區期貨機構及時(shí)排查并通過(guò)監管通訊發(fā)布風(fēng)險提示；指導深圳市期貨業(yè)協(xié)會(huì )利用深圳金博會(huì )等平臺組織投教宣傳、培訓活動(dòng)，引導投資者正確認識、合理參與期貨市場(chǎng)，遠離非法期貨活動(dòng)。