天津證監局召開(kāi)2021年轄區證券期貨經(jīng)營(yíng)機構監管工作會(huì )議

    本報見(jiàn)習記者 胡艷萍

    4月20日，天津證監局召開(kāi)2021年天津轄區證券期貨經(jīng)營(yíng)機構監管工作會(huì )議，傳達貫徹2021年證監會(huì )系統監管會(huì )議精神，總結2020年轄區機構監管工作，分析研判當前形勢和風(fēng)險，結合證監會(huì )關(guān)于機構監管的精神對轄區機構提出監管要求。會(huì )議采取“現場(chǎng)+線(xiàn)上”相結合的方式舉行，市金融局、市國資委、市財政局相關(guān)處室負責同志，天津市證券業(yè)協(xié)會(huì )、天津期貨業(yè)協(xié)會(huì )、天津基金業(yè)協(xié)會(huì )負責人出席會(huì )議，轄區證券公司、基金公司、期貨公司、證券分支機構、期貨分支機構、證券投資咨詢(xún)機構、基金銷(xiāo)售機構等200余家單位的主要負責人和合規負責人共計480余人參加會(huì )議。

    會(huì )議指出，過(guò)去一年中，天津證監局認真貫徹黨中央、國務(wù)院及證監會(huì )的決策部署，與轄區機構一同維護市場(chǎng)穩定運行，防范重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險，保障投資者合法權益，積極服務(wù)地方經(jīng)濟。轄區機構在落實(shí)疫情防控、實(shí)現市場(chǎng)化發(fā)展、有效防控風(fēng)險、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟等方面做出了積極貢獻。一是主動(dòng)作為，發(fā)揮專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢，有效對接企業(yè)需求，全力支持疫情防控和經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展。二是通過(guò)增資擴股、擴展業(yè)務(wù)范圍、增強業(yè)務(wù)深度、完善產(chǎn)品線(xiàn)、人才引進(jìn)、管理制度改革等方式，不斷提升市場(chǎng)競爭能力，實(shí)現了跨越發(fā)展。三是主動(dòng)壓降存量不合規資管產(chǎn)品規模、貨幣基金規模、股票質(zhì)押規模，防范流動(dòng)性風(fēng)險、信用類(lèi)風(fēng)險效果顯著(zhù)。四是積極主動(dòng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟，證券公司投行業(yè)務(wù)進(jìn)步明顯，期貨經(jīng)營(yíng)機構落地天津轄區首單“保險+期貨”項目，引導企業(yè)充分利用期貨和場(chǎng)外衍生品工具管理風(fēng)險。

    會(huì )議強調，2020年天津證監局圍繞“防風(fēng)險、促發(fā)展、抓改革、防疫情”工作主線(xiàn)，重點(diǎn)開(kāi)展了支持疫情防控、落實(shí)簡(jiǎn)政放權政策、完成改革部署任務(wù)、抓好重點(diǎn)法規落實(shí)、開(kāi)展科技監管工作、懲處違法違規行為、保護投資者利益等七方面工作?？傮w看，轄區機構監管工作總體有效，機構功能發(fā)揮正常，運行平穩風(fēng)險可控，轄區證券期貨市場(chǎng)穩定健康發(fā)展，但在合規內控、風(fēng)險防控、自身發(fā)展等方面仍面臨一些明顯問(wèn)題，部分機構內控管理仍然存在缺陷、信息系統故障時(shí)有發(fā)生、從業(yè)人員違法違規問(wèn)題屢禁不止、部分期貨公司居間人管理還不到位等。

    會(huì )議明確，2021年天津證監局將貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院和證監會(huì )黨委的決策部署，緊密結合轄區監管實(shí)際，著(zhù)力落實(shí)“建制度、不干預、零容忍”的理念，著(zhù)力做好強監管、嚴執法、防風(fēng)險、促發(fā)展四方面工作。一是通過(guò)穿透式監管、全鏈條問(wèn)責、探索科技監管新模式等方式，突出監管重點(diǎn)，推進(jìn)行業(yè)文化建設，督促經(jīng)營(yíng)機構歸位盡責。二是嚴厲打擊經(jīng)營(yíng)機構各種違法違規行為，從嚴從快查處突出問(wèn)題，做好違規處理信息公示和誠信記錄錄入，及時(shí)公開(kāi)典型案例。三是有序推進(jìn)私募資管業(yè)務(wù)整改，持續做好債券違約風(fēng)險、流動(dòng)性風(fēng)險、從業(yè)人員道德風(fēng)險的防范工作。四是支持機構在風(fēng)險可控的前提下創(chuàng )新發(fā)展，鼓勵機構加大產(chǎn)品供給與服務(wù)創(chuàng )新力度，推動(dòng)機構積極服務(wù)地方實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展。

    會(huì )議要求，轄區機構要切實(shí)提高政治站位，客觀(guān)全面準確看待形勢，結合轄區實(shí)際，將各項監管工作落實(shí)落細。一要健全機構治理，壓實(shí)各層級相關(guān)人員責任，了解掌握經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須遵循的基本原則、目標和相關(guān)底線(xiàn)要求，形成與自身文化建設目標相適應的制度機制，強化合規風(fēng)控。二要配合做好各項科技工作，提高數據質(zhì)量和標準化水平，爭取成為資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng )新試點(diǎn)機構，切實(shí)落實(shí)慶祝建黨100周年行業(yè)網(wǎng)絡(luò )安全服務(wù)保障工作。三要杜絕參與違規交易場(chǎng)所活動(dòng)或與其開(kāi)展業(yè)務(wù)合作等違法違規行為，堅決守住合規底線(xiàn)，切實(shí)保護投資者利益。四要擔起主體責任，穩步壓降不符合資管新規要求的待整改產(chǎn)品規模，完善風(fēng)險防控措施，及時(shí)研判、處置風(fēng)險。五要加強核心投研能力建設，實(shí)現產(chǎn)品創(chuàng )新、組織管理等方面差異化發(fā)展，利用專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢積極服務(wù)地方實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展。

（編輯 張明富）