深圳證監局組織召開(kāi)輔導機構座談會(huì )

    本報訊 為全面貫徹黨中央、國務(wù)院及中國證監會(huì )黨委關(guān)于深入推進(jìn)注冊制改革的決策部署，引導市場(chǎng)機構進(jìn)一步歸位盡責、擔當作為，同時(shí)聚焦市場(chǎng)主體“急難險盼”問(wèn)題，推動(dòng)“我為群眾辦實(shí)事”實(shí)踐活動(dòng)走深走實(shí)，近日，深圳證監局組織召開(kāi)轄區擬上市企業(yè)輔導機構座談會(huì )。轄區執業(yè)的42家證券公司投行及內核負責人共80余人參會(huì )，深圳證監局相關(guān)負責人出席座談會(huì )并發(fā)言。

    座談會(huì )上，與會(huì )代表圍繞注冊制改革和輔導監管踴躍發(fā)言，代表一致認為，注冊制改革實(shí)施以來(lái)，資本市場(chǎng)的包容度進(jìn)一步提升，市場(chǎng)活力得到進(jìn)一步激發(fā)。新形勢、新階段下，輔導機構提供高質(zhì)量服務(wù)，引導擬上市企業(yè)規范發(fā)展、守正創(chuàng )新，既是適應資本市場(chǎng)法制環(huán)境變化，確保業(yè)務(wù)發(fā)展行穩致遠的必然要求，更是落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》精神，從源頭提高上市公司質(zhì)量的責任擔當。

    深圳證監局主辦處室結合轄區民營(yíng)企業(yè)占比大、行業(yè)集中度高、“三創(chuàng )四新”特征突出、鏈狀企業(yè)聚集等特點(diǎn)，深入剖析了當前轄區面臨的輔導形勢，就輔導機構執業(yè)存在的常見(jiàn)問(wèn)題進(jìn)行了通報，并結合輔導監管要求，就參會(huì )機構反映的困難、關(guān)注的問(wèn)題進(jìn)行了政策宣講和執業(yè)提醒。

    深圳證監局相關(guān)負責人指出，輔導機構作為企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)的“教導員”，幫助企業(yè)將上市前的一些“不良習慣”規范糾偏，將會(huì )有效降低企業(yè)上市后治理失效、盲目擴張、信披違規乃至財務(wù)舞弊行為的發(fā)生。當前，輔導機構應把握好業(yè)務(wù)規模與發(fā)展質(zhì)量關(guān)系平衡，圍繞注冊制下“輔導什么”“怎樣輔導”深入思考，在創(chuàng )新輔導形式，針對性開(kāi)展輔導，提高輔導實(shí)效方面“做加法”，督導企業(yè)同步樹(shù)立“企業(yè)上市”“觀(guān)念上市”理念。深圳證監局對降低內控標準，為“帶病闖關(guān)”項目借道資本市場(chǎng)的機構堅決“零容忍”，落實(shí)嚴肅問(wèn)責。希望轄區輔導機構及時(shí)“照鏡子”“正衣冠”，搶抓注冊制改革機遇，在促進(jìn)實(shí)體與資本、科技與金融高質(zhì)量融合發(fā)展方面積極貢獻力量。

    下一步，深圳證監局將繼續發(fā)揮好派出機構“橋頭堡”作用，以更加開(kāi)放的姿態(tài)，積極傾聽(tīng)市場(chǎng)各方意見(jiàn)建議；以更加擔當的態(tài)度，不斷探索提高輔導監管實(shí)效，系好發(fā)行監管的第一粒“扣子”。（見(jiàn)習記者/林娉瑩）

（編輯 李波）