青島證監局召開(kāi)2022年轄區機構監管工作會(huì )議

    本報記者 李春蓮 見(jiàn)習記者 劉釗

    近日，青島證監局召開(kāi)2022年轄區證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機構監管工作會(huì )議。黨委書(shū)記、局長(cháng)殷志誠出席會(huì )議并作主題報告，證券期貨業(yè)協(xié)會(huì )負責人介紹了2022年工作重點(diǎn)，轄區行業(yè)代表進(jìn)行了交流發(fā)言。會(huì )議采取“現場(chǎng)+線(xiàn)上”相結合的方式舉行，轄區220家證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機構負責人、合規負責人450余人現場(chǎng)或視頻參加會(huì )議。

    回顧2021年，青島轄區證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機構總體運營(yíng)穩健，治理水平提升，風(fēng)險持續收斂，文化建設成效初顯，積極服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟，有效支持青島金改試驗區、上合示范區及青島自貿片區建設，為高質(zhì)量發(fā)展打下堅實(shí)基礎。

    會(huì )議指出，青島證監局將緊緊圍繞強監管、嚴執法、優(yōu)服務(wù)、促發(fā)展、防風(fēng)險等綜合施策，扎實(shí)有序做好轄區機構監管工作。一是堅持以政治建設為統領(lǐng)，自覺(jué)站在黨和國家的政治大局、戰略全局上想問(wèn)題、做決策、辦事情。二是堅持推進(jìn)轄區資本市場(chǎng)“三穩三進(jìn)”，即“穩市場(chǎng)、穩主體、穩生態(tài)，在落實(shí)注冊制改革、推進(jìn)監管轉型和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟上要體現進(jìn)”。三是堅持提升監管有效性，做到優(yōu)化事前、突出事中、強化事后。四是堅持“穿透式監管、全鏈條問(wèn)責”。五是堅持提升監管服務(wù)。六是堅持黨風(fēng)廉政建設。

    會(huì )議強調，轄區經(jīng)營(yíng)機構要清醒認識行業(yè)發(fā)展形勢，直面風(fēng)險挑戰，精準把握發(fā)展機遇，努力推動(dòng)轄區經(jīng)營(yíng)機構發(fā)展再上新臺階。一是堅持穩字當頭，切實(shí)維護轄區穩定。狠抓能力匹配，狠抓合規風(fēng)控，狠抓重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節，狠抓常態(tài)化疫情防控，狠抓安全運營(yíng)。二是堅持正本清源，主動(dòng)適應全面注冊制改革要求。保薦機構要“歸位盡責”，建立與注冊制相匹配的理念、組織和能力；機構投資者要更好發(fā)揮作用，提升專(zhuān)業(yè)定價(jià)能力，踐行價(jià)值投資理念，積極參與上市公司治理，豐富產(chǎn)品服務(wù)體系。三是堅持行穩致遠，不斷提升機構治理水平。突出強化黨的領(lǐng)導，突出強化股權管理，突出健全“三會(huì )一層”，突出從業(yè)人員管理。四是堅持穩中求進(jìn)，推動(dòng)業(yè)務(wù)轉型和功能發(fā)揮。證券公司要堅決去通道化，挖掘業(yè)務(wù)內涵，提升業(yè)務(wù)高附加值；基金管理人、基金銷(xiāo)售和投顧等機構要順應投研管理體系改革趨勢，努力實(shí)現管理服務(wù)能力與管理規模同提升；期貨公司要全力培育和發(fā)展產(chǎn)業(yè)客戶(hù)，幫助有風(fēng)險管理需求的實(shí)體企業(yè)直接或者間接的參與期貨市場(chǎng)。五是堅持底線(xiàn)思維，持續強化全面風(fēng)險管理。做到看得清、管得住、能處置。六是堅持厚植篤行，不斷深化行業(yè)文化建設。抓實(shí)文化引領(lǐng)，強化正風(fēng)肅紀，深化投資者保護，自覺(jué)踐行社會(huì )責任。

（編輯 何帆）