構建“四方機制” 河北證監局深化證券執法司法協(xié)作

    本報記者 張曉玉

    7月29日，河北證監局發(fā)布消息，為進(jìn)一步深化證券執法司法協(xié)作，河北證監局與河北省高級人民法院、河北省人民檢察院、河北省公安廳共同簽署《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)合作備忘錄》，建立了“河北省依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)四方機制”（簡(jiǎn)稱(chēng)“四方機制”）。

    7月28日，“四方機制”啟動(dòng)儀式在石家莊舉行。河北證監局黨委書(shū)記、局長(cháng)童衛華發(fā)表題為《深化證券執法司法協(xié)作為新形勢下河北資本市場(chǎng)健康發(fā)展保駕護航》的講話(huà)。

    會(huì )議指出，建立“四方機制”，深化證券執法司法協(xié)作，凝聚全省證券執法和司法隊伍合力，為河北資本市場(chǎng)健康發(fā)展提供堅強的法治保障，是落實(shí)中辦、國辦《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》（簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》）和河北省委省政府工作部署的有力舉措，是發(fā)揮資本市場(chǎng)功能、服務(wù)河北經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的時(shí)代需要。

    會(huì )議強調，近年來(lái)河北資本市場(chǎng)主體的規范意識和發(fā)展質(zhì)量方面有了較大提升，但是相比較先進(jìn)省份和發(fā)達地區，相比較行業(yè)頭部企業(yè)，還有很大差距，突出體現在部分市場(chǎng)主體突破監管底線(xiàn)的行為仍時(shí)有發(fā)生，河北資本市場(chǎng)健康發(fā)展仍然面臨著(zhù)挑戰。比如，有的上市公司實(shí)控人凌駕于法律之上，過(guò)多干預公司決策，把上市公司當“兒子”、當“取款機”，對法律和投資者缺乏敬畏之心；有的甚至直接觸碰財務(wù)造假、內幕交易、市場(chǎng)操縱、虛假披露等“四條底線(xiàn)”，控股股東、實(shí)際控制人侵占上市公司資金的行為依然存在。有的私募機構披著(zhù)合法機構的外衣，挪用占用私募基金財產(chǎn)，涉嫌非法集資、非法吸收存款等違法行為，給投資者造成巨大損失，嚴重損害了投資者對河北資本市場(chǎng)的信任。有的證券期貨經(jīng)營(yíng)機構，踐踏誠信底線(xiàn)，缺乏基本職業(yè)操守，在營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中誤導宣傳甚至欺詐投資者，敗壞了行業(yè)形象。

    會(huì )議指出，要切實(shí)發(fā)揮好“四方機制”作用，重拳治亂，堅決維護河北資本市場(chǎng)良好秩序。要通過(guò)“全方位”追究證券違法人員民事責任、行政責任、刑事責任，切實(shí)提高河北證券違法犯罪成本，堅決防止“劣幣驅逐良幣”，徹底掃除“害群之馬”，營(yíng)造河北轄區市場(chǎng)不敢違法、不能違法、不想違法的良好生態(tài)。

    對于接下來(lái)的工作安排，河北證監局表示，一是行政執法中始終保持從嚴監管的“主基調”，做到“應查盡查”“應罰盡罰”。下半年，河北證監局將開(kāi)展針對河北轄區上市公司的“聚光燈”專(zhuān)項行動(dòng)，要求上市公司自查自糾、及時(shí)整改。對有明確違法違規線(xiàn)索的，“應查盡查”，對有證據證明存在明顯違法行為的，“應立盡立”。堅持一案雙查，對故意配合上市公司實(shí)施財務(wù)造假、違規占用、重大信息披露違法的中介機構及其從業(yè)人員，堅決予以立案查處。對違法事實(shí)清楚、證據充分的“應罰盡罰”，用足用好法律的授權，對欺詐上市、財務(wù)造假、違規占用等重大違法違規行為，在法定處罰幅度內從嚴從重處罰，對頂風(fēng)作案挑戰監管底線(xiàn)的行為“零容忍”。

    二是在刑事追責中暢通行刑銜接，實(shí)現“能早盡早”“應移盡移”。一要充分用好案件協(xié)調制度，及時(shí)與司法機關(guān)會(huì )商研討，規范證據標準，統一法律適用，提高行刑銜接效率。二要及時(shí)履行案件移送職責，對于有證據證明存在違法犯罪行為、且達到追訴標準的，要“應移盡移”。

    三是在民事追責中切實(shí)做好配合支持，做到“能快盡快”“應給盡給”。一要及時(shí)依法公開(kāi)行政文書(shū)，為投資者維權提供證據支持。對于欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、內幕交易、虛假陳述等給投資者造成損害的案件，要快查快辦，及時(shí)做出行政監管措施、行政處罰并依法公開(kāi)，為投資者索賠提供證據支持；二要及時(shí)提供監管檔案等材料，配合法院推行證券代表人訴訟制度、支持訴訟制度，對于需要河北證監局協(xié)助提供相關(guān)公司監管檔案等材料的，應給盡給，以實(shí)際行動(dòng)支持投資者維權訴求。

    此外，河北省高級人民法院、河北省人民檢察院、河北省公安廳有關(guān)負責同志和部門(mén)負責同志出席啟動(dòng)儀式。中國證監會(huì )法律部楊明宇副主任就《意見(jiàn)》出臺的背景及落實(shí)情況進(jìn)行講解，全國人大法工委刑法室張義健處長(cháng)就《刑法》中證券期貨犯罪問(wèn)題對與會(huì )人員進(jìn)行專(zhuān)題培訓。河北省上市公司、新三板掛牌公司董事長(cháng)、董事會(huì )秘書(shū)等市場(chǎng)主體1600余人通過(guò)“線(xiàn)上+線(xiàn)下”方式觀(guān)看啟動(dòng)儀式，并參加專(zhuān)題培訓。

（編輯 何帆）