深圳證監局多管齊下加強上市公司投資者關(guān)系管理工作

    為進(jìn)一步貫徹落實(shí)新《證券法》和《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》，規范深圳轄區上市公司投資者關(guān)系管理（以下簡(jiǎn)稱(chēng)投關(guān)或投關(guān)管理），深圳證監局主動(dòng)作為，持續優(yōu)化監管手段、加強業(yè)務(wù)指導、搭建溝通平臺，切實(shí)維護投資者合法權益。

    一、加強上市公司投關(guān)工作監督管理

    一是開(kāi)展投關(guān)管理專(zhuān)項檢查。根據《上市公司投資者關(guān)系管理工作指引》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》），在充分吸收轄區上市公司意見(jiàn)建議的基礎上，制定投關(guān)管理檢查工作底稿、投關(guān)工作自查問(wèn)卷，開(kāi)展現場(chǎng)檢查，并向轄區上市公司下發(fā)投關(guān)調查問(wèn)卷，了解投關(guān)工作情況，督促公司提高認識，依法依規開(kāi)展投關(guān)管理工作。二是督促上市公司暢通溝通渠道。指導深證投資者服務(wù)中心制定投資者咨詢(xún)服務(wù)電話(huà)檢查方案，建立檢查臺賬，對轄區上市公司開(kāi)展分層次、常態(tài)化檢查，督促各公司保持投資者溝通渠道暢通，認真回應投資者關(guān)注的問(wèn)題。

    二、指導上市公司提高投關(guān)管理水平

    一是開(kāi)展業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )培訓。連續兩年開(kāi)展業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )培訓，強調召開(kāi)原則和監管要求，推動(dòng)、引導轄區上市公司豐富業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )內容與形式，幫助投資者全面了解企業(yè)發(fā)展狀況，推動(dòng)轄區上市公司業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )“量”“質(zhì)”齊升。2022年上半年，深圳轄區共338家上市公司舉辦了2021年度業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )，召開(kāi)率為88.48%，較去年同期上升3.5個(gè)百分點(diǎn)。二是宣傳優(yōu)秀投關(guān)案例。指導深圳上市公司協(xié)會(huì )梳理轄區上市公司年報業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )最佳實(shí)踐案例、優(yōu)秀實(shí)踐案例，匯編成冊并發(fā)放給轄區全體上市公司，確保各公司董秘“人手一本”，充分發(fā)揮優(yōu)秀案例的示范帶動(dòng)效應。

    三、促進(jìn)上市公司之間、上市公司與投資者有益溝通

    一是充分發(fā)揮深圳上市公司協(xié)會(huì )投資者關(guān)系管理委員會(huì )（簡(jiǎn)稱(chēng)投關(guān)委）作用。開(kāi)展投關(guān)管理專(zhuān)題座談會(huì )、新老上市公司投關(guān)懇談會(huì )等活動(dòng)，聚焦行業(yè)投關(guān)管理核心問(wèn)題，邀請投關(guān)領(lǐng)域資深人員共同探討當前實(shí)踐中存在的具體問(wèn)題和應對策略，聽(tīng)取各委員單位關(guān)于提升投關(guān)管理質(zhì)量的相關(guān)經(jīng)驗和意見(jiàn)建議，集思廣益、拓展思路，提升轄區上市公司投關(guān)管理整體水平。二是開(kāi)展上市公司投資者集體接待日活動(dòng)。經(jīng)過(guò)連續多年持續推動(dòng)，轄區投資者集體接待日的上市公司參與度、投資者關(guān)注度大幅提升，上市公司回答投資者問(wèn)題的質(zhì)量、效率顯著(zhù)提高，有效促進(jìn)了轄區上市公司與投資者良性互動(dòng)溝通。

    下一步，深圳證監局將緊扣證監會(huì )相關(guān)重點(diǎn)工作部署，繼續完善工作機制，提升監管效能，匯聚市場(chǎng)合力，督促轄區上市公司加強投關(guān)管理，完善公司治理，切實(shí)保護投資者特別是中小投資者的合法權益。