青島證監局召開(kāi)2023年轄區證券基金期貨機構監管工作會(huì )議

    本報記者 劉釗

    5月10日，青島證監局召開(kāi)2023年轄區證券基金期貨機構監管工作會(huì )議。青島證監局黨委書(shū)記、局長(cháng)殷志誠出席會(huì )議并作主題報告，青島證券期貨業(yè)協(xié)會(huì )負責人介紹了2023年工作重點(diǎn)，轄區行業(yè)代表進(jìn)行了交流發(fā)言。會(huì )議采取“現場(chǎng)+線(xiàn)上”相結合的方式舉行，轄區232家證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機構負責人、合規負責人約480人現場(chǎng)或視頻參加會(huì )議。

    回顧2022年，轄區證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機構運營(yíng)總體穩健、規模穩步增長(cháng)，治理更加規范、風(fēng)險持續收斂，轉型成效初顯、市場(chǎng)活力增強。轄區各機構牢記行業(yè)功能使命，堅守服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟和財富管理的初心，積極推進(jìn)業(yè)務(wù)轉型，實(shí)現了服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟能力和行業(yè)整體實(shí)力的雙提升。

    會(huì )議指出，青島證監局將堅持守正創(chuàng )新，深入落實(shí)機構監管轉型要求，推動(dòng)轄區行業(yè)機構高質(zhì)量發(fā)展。一是全力做好全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制改革相關(guān)工作，層層推進(jìn)“注冊制在青島·青島資本力量”系列主題活動(dòng)，進(jìn)一步壓實(shí)中介機構“看門(mén)人”責任，壯大長(cháng)期專(zhuān)業(yè)投資力量。二是以促進(jìn)功能發(fā)揮為牽引，鼓勵轄區行業(yè)機構差異化、特色化發(fā)展。三是以提升監管有效性為中心，切實(shí)提升機構監管前瞻性、精準性、震懾性和引領(lǐng)性。四是以不發(fā)生重大風(fēng)險事件為底線(xiàn)，切實(shí)維護轄區穩定。五是以行業(yè)文化建設為抓手，夯實(shí)機構內生規范基礎。

    會(huì )議強調，轄區機構要準確把握行業(yè)發(fā)展形勢，清醒認識存在的問(wèn)題，直面風(fēng)險和挑戰，精準把握發(fā)展機遇，努力推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展再上新臺階。一是要堅持回歸本源，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟能力。要聚焦支持科技創(chuàng )新，積極支持更多關(guān)鍵核心技術(shù)和“卡脖子”領(lǐng)域企業(yè)登陸資本市場(chǎng)；聚焦服務(wù)青島24條重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈，為戰略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供全產(chǎn)業(yè)鏈綜合服務(wù)；聚焦投融資平衡發(fā)展，持續提升財富管理服務(wù)水平，擴大權益類(lèi)產(chǎn)品供給。

    二是要堅定推進(jìn)轉型，促進(jìn)機構功能發(fā)揮。證券公司要持續提升投行執業(yè)質(zhì)量，真正選出優(yōu)質(zhì)公司；基金公司要提升核心投研能力，擴大投研隊伍和管理半徑；期貨公司要突出產(chǎn)業(yè)導向，大力培育產(chǎn)業(yè)客戶(hù)；咨詢(xún)和獨銷(xiāo)機構要提高專(zhuān)業(yè)化、個(gè)性化服務(wù)能力；分支機構要夯實(shí)比較優(yōu)勢，深耕青島市場(chǎng)。

    三是要堅持嚴守底線(xiàn)，夯實(shí)規范發(fā)展基礎。要守嚴“看門(mén)人”職責，強化保薦能力、定價(jià)能力、承銷(xiāo)能力和內部控制體系；持續提升治理水平，加強黨的領(lǐng)導，強化股權管理，健全“三會(huì )一層”；提升合規風(fēng)控管理水平，嚴格落實(shí)全面風(fēng)險管理、全員合規、全流程質(zhì)控要求；深入落實(shí)投資者保護，提高投資者教育質(zhì)效。

    四是要堅持穩字當頭，牢牢守住風(fēng)險底線(xiàn)。要堅持把穩健作為行業(yè)的經(jīng)營(yíng)底色和鮮明特質(zhì)，確保流動(dòng)性安全、業(yè)務(wù)安全、系統安全和聲譽(yù)安全，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)與各方面能力相匹配。

    五是要堅守核心價(jià)值，突出文化引領(lǐng)作用。要堅持黨建引領(lǐng)，制度先行，將黨的領(lǐng)導、文化建設的核心要求嵌入公司治理、發(fā)展戰略、業(yè)務(wù)流程之中；優(yōu)化激勵約束機制，摒棄短期導向、規模情結、牌照情結和排名喜好；落實(shí)行業(yè)機構廉潔從業(yè)主體責任，從嚴加強員工行為管理，培育健康行業(yè)文化。

    會(huì )后，青島證監局指導青島證券期貨業(yè)協(xié)會(huì )分別召開(kāi)了轄區證券機構座談交流會(huì )和期貨機構座談交流會(huì )，邀請行業(yè)頭部機構有關(guān)負責人分享經(jīng)驗做法，組織轄區機構代表交流特色化發(fā)展實(shí)踐和路徑，進(jìn)一步助推轄區機構發(fā)揮專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢，深入探索差異化特色化發(fā)展道路，實(shí)現自身高質(zhì)量發(fā)展。

（編輯 李波）