深圳證監局：讓投資者保護“看得見(jiàn)”“摸得著(zhù)”“靠得住” 構建資本市場(chǎng)投資者保護新格局

    本報記者 李雯珊 見(jiàn)習記者 劉曉一

    5月15日，證監會(huì )在北京舉辦2025年“5·15全國投資者保護宣傳日”活動(dòng)。證監會(huì )黨委書(shū)記、主席吳清出席活動(dòng)，證監會(huì )黨委委員、副主席陳華平出席活動(dòng)并致辭。

    “保護投資者，特別是中小投資者合法權益是證監會(huì )最重要的工作和核心任務(wù)，是資本市場(chǎng)工作政治性、人民性的集中體現。”陳華平表示，下一步，證監會(huì )將與有關(guān)各方、社會(huì )各界進(jìn)一步凝聚共識，協(xié)同推進(jìn)投資者保護工作，不斷健全投資者保護長(cháng)效機制，切實(shí)增強投資者對資本市場(chǎng)的信任和信心。

    深圳是改革開(kāi)放的前沿，也是資本市場(chǎng)最為活躍的地區之一，投資者保護工作責任重大?！蹲C券日報》記者從深圳證監局處獲悉，近年來(lái)，深圳證監局深入貫徹黨的二十屆三中全會(huì )精神，以粵港澳大灣區和中國特色社會(huì )主義先行示范區建設為契機，聚焦提升投資者“獲得感、信任感、安全感、公平感、幸福感”，全方位、多層次構建資本市場(chǎng)投資者保護新格局，各項舉措卓有成效。

    真金白銀回報投資者夯實(shí)獲得感

    一直以來(lái)，深圳證監局積極引導上市公司強化回報機制，推動(dòng)“真金白銀”落入投資者口袋?！蹲C券日報》記者了解到，2024年，深圳轄區上市公司年度分紅額超股權融資額10倍，深圳證監局累計引導339家次轄區上市公司實(shí)際發(fā)放現金分紅2308億元，其中53家次公司開(kāi)展中期現金分紅488.14億元。截至目前，在已披露2024年年報的上市公司中，深圳轄區共有271家上市公司宣告派發(fā)2024年現金分紅1762億元，股利支付率高達39.40%，招商銀行、中國平安等企業(yè)大額分紅。

    同時(shí)，深圳證監局亦鼓勵上市公司運用股票回購增持工具提升價(jià)值。據了解，2024年以來(lái)，在深圳轄區，有251家次公司實(shí)施股票回購操作，金額近150億元；2024年當年新增109家次上市公司發(fā)布回購計劃；29家公司獲批股票回購增持專(zhuān)項貸款49.6億元；34家公司完成回購注銷(xiāo)。

    此外，深圳證監局還推動(dòng)行業(yè)機構以投資者利益為核心，指導轄區機構積極開(kāi)發(fā)與基金業(yè)績(jì)掛鉤、投資者回報綁定、鼓勵長(cháng)期持有的浮動(dòng)費率基金產(chǎn)品。督促轄區基金公司建立與基金投資收益相掛鉤的薪酬考核機制。

    嚴監管強維權提升信任感與安全感

    對待違法違規行為，深圳證監局堅持“立體化”追責，全力提升投資者信任感。據統計，2024年，深圳轄區上市公司信息披露類(lèi)違法違規案件占稽查執法承辦案件半數以上，全年審結處罰案件30件，涉及71名當事人，罰沒(méi)款1.52億元，創(chuàng )歷史新高。其中，對信息披露違法違規案件罰沒(méi)總金額近億元，對轄區上市公司董監高等“關(guān)鍵少數”處罰金額超6000萬(wàn)元，對配合造假第三方機構及個(gè)人處罰金額超1000萬(wàn)元；刑事追責方面，移送公安機關(guān)案件8件，同期轄區有14件被刑事起訴、8件被判處刑罰。

    在暢通投資者賠償救濟渠道上，深圳證監局積極作為，筑牢安全感。推動(dòng)深圳轄區首單特別代表人訴訟——美尚生態(tài)案穩步推進(jìn)；同時(shí)，還促成北交所首單先行賠付案例開(kāi)啟。廣道數字案中，保薦機構五礦證券公開(kāi)承諾擬牽頭聯(lián)合相關(guān)方出資設立2.2億元專(zhuān)項基金，先行賠付投資者損失，為投資者維權開(kāi)辟新路徑。

    多元舉措護權益，維護公平感與幸福感

    深圳證監局借鑒“楓橋經(jīng)驗”，于2013年率先在全國創(chuàng )建調解、仲裁、自律、監管“四位一體”的證券糾紛化解模式，推動(dòng)設立深圳證券期貨業(yè)糾紛調解中心。成立以來(lái)，該中心受理案件3668宗，調解成功率達56%，和解金額約32億元，新綸科技、長(cháng)園集團等案例均被證監會(huì )評為全國投資者保護典型案例，為糾紛治理貢獻“深圳智慧”。

    在投資者教育領(lǐng)域，2024年以來(lái)，深圳證監局聚焦“一老一少一新”重點(diǎn)人群，組織開(kāi)展8大主題、超5.5萬(wàn)場(chǎng)專(zhuān)項投保宣傳活動(dòng)。聯(lián)合多方開(kāi)展《股東來(lái)了》活動(dòng)，榮獲中證中小投資者服務(wù)中心頒發(fā)的“最佳組織獎”；同時(shí)，深圳證監局攜手發(fā)布風(fēng)險提示、錄制投教電視節目，并推出“財哥”“寶妹”“牛博士”等統一投教宣傳IP形象，讓投資者教育融入百姓生活，持續提升投資者的公平感與幸福感。

    展望未來(lái)，深圳證監局將繼續以投資者需求為導向，不斷創(chuàng )新優(yōu)化投資者保護舉措，讓投資者保護“看得見(jiàn)”“摸得著(zhù)”“靠得住”，為資本市場(chǎng)健康穩定發(fā)展保駕護航。

（編輯 孫倩）