云南證監局擬通過(guò)“三結合、三提升”開(kāi)展投教等工作

    本報記者 左永剛

    為持續貫徹落實(shí)《全國證券期貨監管系統法治宣傳教育第七個(gè)五年規劃》，近日，云南證監局結合轄區市場(chǎng)監管工作實(shí)際，認真謀劃，2019年擬通過(guò)“三結合、三提升”，積極開(kāi)展各項法治宣傳和教育活動(dòng)，將普法工作落到實(shí)處。

    一是將普法宣傳與干部培養相結合，不斷提升監管干部依法行政意識和能力。包括通過(guò)安排黨委中心組集中學(xué)習、個(gè)人自學(xué)等方式，組織各級領(lǐng)導干部認真學(xué)習黨的十九大和十九屆二中、三中全會(huì )精神，習近平總書(shū)記系列重要講話(huà)精神，黨中央和國務(wù)院關(guān)于全面依法治國的部署，以憲法為核心的社會(huì )主義法律體系，黨內法規制度以及國家基本法律、資本市場(chǎng)重要法律法規和規章制度；各處室通過(guò)專(zhuān)家輔導、專(zhuān)題講座、業(yè)務(wù)學(xué)習會(huì )等方式，強化相關(guān)監管業(yè)務(wù)法規的學(xué)習，將法制學(xué)習與業(yè)務(wù)學(xué)習相融合，以學(xué)促進(jìn)，學(xué)以致用。鼓勵干部參加學(xué)歷教育和法律、注冊會(huì )計師等職業(yè)資格考試；充分發(fā)揮法律小組專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢，通過(guò)組織開(kāi)展法制學(xué)習交流、重大法律問(wèn)題討論、旁聽(tīng)法院庭審、模擬聽(tīng)證、小組成員到證監會(huì )相關(guān)部門(mén)培訓學(xué)習等，鍛煉監管干部實(shí)際運用法律能力；充分發(fā)揮公職律師作用。進(jìn)一步壯大公職律師隊伍，積極發(fā)揮公職律師在制度起草、文件簽署、行政決策咨詢(xún)、日常監管、稽查處罰、復議應訴中的作用。

    二是將普法宣傳與監管執法相結合，不斷提升市場(chǎng)主體依法合規經(jīng)營(yíng)水平。包括提升轄區上市公司、非上市公眾公司和證券期貨經(jīng)營(yíng)機構規范水平。利用監管第一課、新任上市公司董監高培訓班、證券期貨公司監管例會(huì )等培訓班的機會(huì )，組織并引導市場(chǎng)主體認真學(xué)習證券期貨領(lǐng)域重點(diǎn)法律法規、規章制度和規范性文件。在現場(chǎng)檢查中，結合發(fā)現的問(wèn)題，有針對性地宣講相關(guān)法律規范；增強后備企業(yè)規范發(fā)展意識。聯(lián)合州市政府及云南省地方金融監管局、國資委等舉辦上市后備企業(yè)和新三板后備企業(yè)培訓活動(dòng)，幫助后備企業(yè)充分熟悉資本市場(chǎng)法制和規則。督促保薦機構加強擬上市企業(yè)董事、監事和高級管理人員的法律培訓和輔導；充分發(fā)揮網(wǎng)站、微信群、QQ群等載體的作用開(kāi)展法治教育。通過(guò)案例評述、法規解讀、政策傳遞等專(zhuān)欄形式，通報轄區監管動(dòng)態(tài)，傳達監管政策，交流合規經(jīng)驗，開(kāi)展法律答疑，做好警示教育。

    三是將日常宣傳與集中宣教相結合，不斷提升社會(huì )公眾法治宣傳教育效果。包括指導云南省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì )和云南省上市公司協(xié)會(huì )強化公眾投資者宣傳教育功能，通過(guò)“金融知識宣傳月”、“防非宣傳月”等活動(dòng)面向市場(chǎng)開(kāi)展證券法律法規知識普及工作；指導轄區上市公司、證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機構、投資咨詢(xún)機構做好面向投資者的普法工作，暢通與投資者的溝通渠道。通過(guò)投資者座談、報告會(huì )、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現場(chǎng)咨詢(xún)、公司網(wǎng)站、微信、短信、郵件等途徑，開(kāi)展投資者普法宣傳、教育和引導。引導中小投資者依法行使權利，樹(shù)立理性投資意識，提高風(fēng)險防范和自我保護能力；積極發(fā)揮投資者教育基地的平臺作用，開(kāi)展投資者現身說(shuō)法，強化案例教育。編發(fā)投資者教育讀本、手冊，普及金融理財知識和依法維權知識。建立健全多元化糾紛解決機制；多渠道開(kāi)展公眾法治宣傳教育。按照證監會(huì )確定的2019年資本市場(chǎng)誠信建設工作要點(diǎn)和法治宣傳教育重點(diǎn)，開(kāi)展好“走近科創(chuàng )，你我同行”、“3·15”國際消費者權益保護日、“6·14”信用記錄關(guān)愛(ài)日、“12·4”國家憲法日等大型法治宣傳教育活動(dòng)，確保法治宣傳各項要求落到實(shí)處。