浙江證監局：精準防控六大重點(diǎn)風(fēng)險

    本報記者 左永剛

    為貫徹落實(shí)證監會(huì )系統2019年工作會(huì )議精神，推動(dòng)轄區證券基金經(jīng)營(yíng)機構持續健康發(fā)展，近日，浙江證監局召開(kāi)2019年證券基金機構監管座談會(huì )。會(huì )議總結了2018年轄區機構監管工作和經(jīng)營(yíng)機構規范發(fā)展的成果，分析了當前面臨的形勢、存在的問(wèn)題和風(fēng)險，對今年機構監管重點(diǎn)工作進(jìn)行了部署。轄區證券基金法人公司、各類(lèi)子公司、部分證券分公司主要負責人、合規風(fēng)控負責人以及浙江證券業(yè)協(xié)會(huì )負責同志等40余人參加了會(huì )議。

    會(huì )議指出，2018年轄區機構監管?chē)@夯實(shí)內控、防控風(fēng)險、深化合規和加強執法，全面督促各經(jīng)營(yíng)機構完善合規風(fēng)控體系，提高規范運作水平，保持平穩發(fā)展態(tài)勢，在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟、紓困民營(yíng)企業(yè)、保護投資者權益等方面有作為、有成效。會(huì )議結合具體案例，深入剖析了轄區經(jīng)營(yíng)機構存在的問(wèn)題和風(fēng)險，特別是投行類(lèi)業(yè)務(wù)內控管理、融資類(lèi)業(yè)務(wù)風(fēng)險管理、資管業(yè)務(wù)存量風(fēng)險處置以及交易信息系統安全管理。

    會(huì )議認為，證券基金經(jīng)營(yíng)機構是聯(lián)接資本市場(chǎng)投、融資雙方的專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構，能否發(fā)揮好中介服務(wù)功能，關(guān)鍵就看內控實(shí)不實(shí)、風(fēng)控嚴不嚴、專(zhuān)業(yè)夠不夠、能力強不強，轄區經(jīng)營(yíng)機構要站在資本市場(chǎng)改革發(fā)展的政治高度，正確把握好內控建設與穩中求進(jìn)的關(guān)系、市場(chǎng)化與法治化的關(guān)系、監管與被監管的關(guān)系，促進(jìn)形成良性循環(huán)、可持續發(fā)展的市場(chǎng)生態(tài)系統。

    會(huì )議提出，今年轄區機構監管工作的總體思路是：堅決貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院和證監會(huì )黨委關(guān)于資本市場(chǎng)改革發(fā)展的決策部署，按照“四個(gè)必須”“一個(gè)合力”總體要求，進(jìn)一步夯實(shí)證券基金經(jīng)營(yíng)機構的內控基礎，繼續深化合規監管，精準做好風(fēng)險防控，著(zhù)力提升監管效能，促進(jìn)轄區經(jīng)營(yíng)機構規范健康發(fā)展。

    會(huì )議強調要重點(diǎn)抓好七個(gè)方面工作：一是聚焦推出科創(chuàng )板，落實(shí)“嚴標準、穩起步”要求。要求證券公司完善合規風(fēng)控體系，提升專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力，把好適當性管理關(guān)口，積極助推科創(chuàng )板平穩推出。二是堅持以?xún)瓤貫楸?，夯?shí)合規風(fēng)控的內在基礎。要求各經(jīng)營(yíng)機構在前兩年內控建設基礎上，進(jìn)一步推動(dòng)內控制度落地生根，筑牢合規風(fēng)控“三道防線(xiàn)”。三是守牢風(fēng)險底線(xiàn)，做好重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險防范化解。督促各經(jīng)營(yíng)機構時(shí)刻謹記“晴帶雨傘、飽帶干糧”，結合自身實(shí)際，精準做好股票質(zhì)押、債券違約、私募基金、場(chǎng)外配資、各類(lèi)資管業(yè)務(wù)和地方各類(lèi)交易場(chǎng)所等重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險處置。四是做實(shí)適當性管理，督促證券服務(wù)類(lèi)機構規范運作。要求各證券投資咨詢(xún)機構進(jìn)一步規范運作，基金銷(xiāo)售機構聚焦主業(yè)、風(fēng)險隔離，基金托管機構依法履行托管人職責。五是強化廉潔從業(yè)管理，筑牢守法廉潔自律的防線(xiàn)。督促各經(jīng)營(yíng)機構切實(shí)承擔廉潔從業(yè)風(fēng)險防控的主體責任，重點(diǎn)防控投行類(lèi)業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)的風(fēng)險，加強內部監督、檢查和問(wèn)責。六是做好信息安全管理，保障交易系統安全穩定運行。強調各經(jīng)營(yíng)機構要切實(shí)做到“交易不斷、數據不亂”，審慎做好外部系統接入管理，主動(dòng)加強風(fēng)險處置和應急演練。七是嚴查違法違規，維護轄區市場(chǎng)和行業(yè)良好生態(tài)。強調機構監管將堅持貼近機構和投資者，對新情況、新問(wèn)題和風(fēng)險苗頭保持警惕、快速處置，嚴厲打擊違法違規，堅決清理“害群之馬”，在轄區內形成警示效應。

    會(huì )議要求，轄區證券基金經(jīng)營(yíng)機構要以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，提高政治站位，服務(wù)改革大局，落實(shí)工作部署，全力助推科創(chuàng )板平穩起步，全力做好風(fēng)險防范化解處置，為促進(jìn)轄區資本市場(chǎng)穩定健康發(fā)展、助推實(shí)體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展做出更大的貢獻，以?xún)?yōu)異的成績(jì)慶祝新中國成立70周年。