新疆證監局嚴打違法違規 持續凈化市場(chǎng)生態(tài)效果良好

    本報記者 齊曉雯

    隨著(zhù)新疆資本市場(chǎng)的發(fā)展壯大，資本市場(chǎng)違法違規行為也時(shí)有發(fā)生。近年來(lái)，新疆證監局按照中國證監會(huì )關(guān)于稽查執法工作的部署要求，在證監會(huì )稽查局的指導下，嚴厲打擊轄區資本市場(chǎng)各類(lèi)違法違規行為，持續凈化市場(chǎng)生態(tài)，取得了良好的法律效果、社會(huì )效果和市場(chǎng)效果。

    案情趨于復雜

    2016年至2019年10月，新疆證監局共查辦轄區上市公司信息披露違法案件6起，已經(jīng)追責的對象涉及上市公司董監高、實(shí)際控制人24人次。內幕交易案件7起，處罰當事人13人。短線(xiàn)交易案件2起，處罰當事人2人。以上案件中，移送公安機關(guān)2起。

    查辦的案件復雜程度呈上升趨勢，部分案件涉案主體集體化、職業(yè)化特點(diǎn)突出，在資金、操作方面人為設計痕跡明顯。橫向看，個(gè)別案件的疑難性在全國范圍內都十分突出，產(chǎn)生的一些問(wèn)題無(wú)先例可循。隨著(zhù)轄區資本市場(chǎng)的發(fā)展完善，社會(huì )公眾對案件查辦的關(guān)注度顯著(zhù)增加。如新疆證監局查辦的上市公司信息披露違法違規案、戴某等上市公司高管內幕交易和短線(xiàn)交易案，引起了社會(huì )的廣泛關(guān)注。

    快查快辦有效遏制違規

    針對違法違規案件，新疆證監局認真履行證券期貨市場(chǎng)稽查執法職能，在及時(shí)回應市場(chǎng)各方廣泛關(guān)注的同時(shí)，堅持案件快查快辦，著(zhù)力提高執法效能，已形成“打擊有重點(diǎn)、行動(dòng)有速度、案件有結果、執法有威懾”的稽查執法新特點(diǎn)。比如在辦理一家上市公司信息披露違法違規案中，40天即調查完結移送審理。對另一家上市公司從立案調查到作出行政處罰共計90天。案件查辦針對性強，時(shí)效性高，有效遏制了違法行為。

    在具體執行過(guò)程中，新疆證監局執法從嚴，嚴懲違法行為人。對于已經(jīng)做出行政處罰的案件，新疆證監局積極執行行政處罰決定，督促違法行為人按期繳納罰款，承受代價(jià)；對受到處罰但未如期繳納罰款的人員，將其列入全國失信人員名單，并與司法部門(mén)積極協(xié)商溝通，推動(dòng)強制執行；對于涉嫌犯罪的，及時(shí)移送公安機關(guān)追究刑事責任。

    推動(dòng)執法規范

    2016年以來(lái)，新疆證監局完善稽查執法相關(guān)制度指引數十項，內容涵蓋違法違規線(xiàn)索處理，案件立案啟動(dòng)、復核、調查，執法文書(shū)送達、檔案管理流程，執法紀律要求等內容，著(zhù)力實(shí)現依法公正文明辦案，確保查處的案件在實(shí)體和程序上都能經(jīng)受起檢驗，以推動(dòng)執法規范化，維護資本市場(chǎng)法治生態(tài)環(huán)境。

    近年來(lái)，受市場(chǎng)融資環(huán)境變化、高比例股份質(zhì)押等因素影響，新疆轄區部分上市公司控股股東、實(shí)際控制人資金周轉出現困難，信用風(fēng)險逐漸增大，違規占用上市公司資金等行為有所抬頭。內幕信息知情人利用內幕信息交易股票的情況仍有發(fā)生，各類(lèi)違法行為嚴重破壞著(zhù)市場(chǎng)秩序。對此，新疆證監局將堅決貫徹落實(shí)證監會(huì )黨委關(guān)于稽查執法工作的部署安排，堅持依法監管、依法治市，不斷加大稽查執法力度，嚴厲打擊內幕交易、虛假信披等違法違規行為，持續保持對各類(lèi)違法違規的高壓態(tài)勢，堅決保護投資者合法權益，維護資本市場(chǎng)穩定健康發(fā)展。

（編輯 上官夢(mèng)露）