投服中心發(fā)布特別代表人訴訟業(yè)務(wù)規則：投資者“默示”即視為賦予代表人特別授權

    本報見(jiàn)習記者 劉偉杰

    7月31日晚間，中證中小投資者服務(wù)中心有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“投服中心”）起草并公開(kāi)發(fā)布《中證中小投資者服務(wù)中心特別代表人訴訟業(yè)務(wù)規則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《業(yè)務(wù)規則》），自發(fā)布之日起實(shí)施。

    這是為落實(shí)新證券法第九十五條第三款關(guān)于投資者保護機構（簡(jiǎn)稱(chēng)投保機構）參加特別代表人訴訟的規定，依據《證券法》、《中華人民共和國民事訴訟法》（簡(jiǎn)稱(chēng)《民事訴訟法》）、《最高人民法院關(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問(wèn)題的規定》（法釋〔2020〕5號，簡(jiǎn)稱(chēng)《若干規定》）、《關(guān)于做好投資者保護機構參加證券糾紛特別代表人訴訟相關(guān)工作的通知》（證監發(fā)〔2020〕67號），規范投服中心參加特別代表人訴訟活動(dòng)。

    《業(yè)務(wù)規則》共六章31條，明確了參加訴訟的投保機構和投資者的權利義務(wù)，對特別代表人訴訟案件選定、投資者特別授權獲取、代為登記及參與訴訟活動(dòng)等進(jìn)行了規定，并特別涉及了回避、保密、費用、檔案管理制度等。

    該規則核心內容體現為：一是明晰了投服中心參加特別代表人訴訟的程序。投服中心參加特別代表人訴訟，實(shí)施過(guò)程包括內部決策和具體實(shí)施兩個(gè)階段。二是明確了投服中心參加特別代表人訴訟的公益屬性原則。特別代表人訴訟中，關(guān)于法院依法向原告收取的訴訟費用，投服中心將依據《若干規定》，作為訴訟代表人向法院依法申請減交或免交等，并向法院主張敗訴的被告賠償訴訟過(guò)程中發(fā)生的公告費、通知費、律師費等合理費用。借鑒域外投保機構有關(guān)費用的相關(guān)規定，除為開(kāi)展特別代表人訴訟的必要支出外，明確投服中心不收取其他費用。三是規定了投服中心參與特別代表人訴訟案件的范圍和標準。四是明確了投服中心作為訴訟代表人的權限。投資者默示參加權利登記即視為賦予代表人特別授權，不同意的可向人民法院聲明退出。五是明確了訴訟代表人如何履行通知義務(wù)。六是規定了投資者可退出特別代表人訴訟的階段。在一審判決前，賦予投資者“兩次退出”的選擇權，實(shí)現了訴訟效率與保護投資者合法權益的平衡。七是強化決策科學(xué)性及監督管理。

    前期，投服中心已召開(kāi)兩次專(zhuān)題座談會(huì )，同時(shí)向證監會(huì )相關(guān)部門(mén)和派出機構共13個(gè)部門(mén)、單位，人民法院，投服中心公益律師、行權專(zhuān)家委員及知名專(zhuān)家學(xué)者等共34個(gè)外部單位或專(zhuān)家廣泛征求意見(jiàn)，并基本予以采納。