中國證券業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)布《2020年度證券公司投資者服務(wù)與保護報告》

    本報記者 侯捷寧 吳曉璐

    5月15日，在2021年度“5·15全國投資者保護宣傳日”來(lái)臨之際，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)布《2020年度證券公司投資者服務(wù)與保護報告》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《報告》）。這是協(xié)會(huì )投資者服務(wù)與保護委員會(huì )第二年編制發(fā)布《報告》，旨在通過(guò)簡(jiǎn)明的文字圖片和豐富鮮活的案例展現2020年度證券公司在投資者服務(wù)與保護工作方面付出的不懈努力和取得的積極成效。

    2020年是資本市場(chǎng)建立三十周年，也是新《證券法》貫徹實(shí)施之年。一年來(lái)，面對嚴峻復雜的國內外形勢，證券行業(yè)深入貫徹黨中央、國務(wù)院決策部署，積極響應證券業(yè)協(xié)會(huì )“落實(shí)新《證券法》，加強投資者保護”行動(dòng)倡議，忠實(shí)踐行“以人民為中心”的發(fā)展理念，牢固樹(shù)立敬畏市場(chǎng)、敬畏法治、敬畏專(zhuān)業(yè)、敬畏風(fēng)險意識，沉著(zhù)應對新冠疫情帶來(lái)的各項沖擊，穩妥防范化解重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險挑戰，全力支持資本市場(chǎng)改革落實(shí)落地，不斷加強投資者保護工作，在學(xué)習貫徹新《證券法》，提升金融服務(wù)質(zhì)量，推動(dòng)投資者教育納入國民教育體系、推進(jìn)訴訟維權機制創(chuàng )新、夯實(shí)市場(chǎng)良性競爭生態(tài)等方面開(kāi)展了大量卓有成效的工作，取得積極成果，主要體現在以下方面：

    一是學(xué)法悟法，多措并舉推進(jìn)新證券法貫徹實(shí)施。證券法本次修訂作出全面推行證券發(fā)行注冊制、顯著(zhù)提高證券違法成本、完善投資者保護制度、強化信息披露義務(wù)、壓實(shí)中介機構責任等制度改革，為資本市場(chǎng)提供了有力法制保障，對于深化金融供給側結構性改革，健全具有高度適應性、競爭力、普惠性的現代金融體系，維護國家經(jīng)濟金融安全具有重要意義。同時(shí)也為證券機構賦予了新的使命和責任。各證券公司均按照學(xué)習貫徹要求開(kāi)展了形式多樣的新法培訓和制度配套修訂，據統計，證券公司共開(kāi)展3842場(chǎng)員工培訓，參與員工共計561，447人次，有效地幫助公司員工理解和把握新法要求，提升專(zhuān)業(yè)素養、夯實(shí)業(yè)務(wù)能力，全面深化了公司的合規體系建設。

    二是聚力戰疫，全力保障疫情期間客戶(hù)服務(wù)。疫情期間，各證券公司始終把員工和客戶(hù)的生命安全和身體健康放在首位，強化疫情防控組織保障，確保各項防控措施落實(shí)、落細、落地見(jiàn)效，全力維護運營(yíng)安全，保護投資者權益，保障資本市場(chǎng)平穩運行。另外，各證券公司還通過(guò)捐資捐物、志愿服務(wù)、發(fā)揮金融助力支持抗疫工作。據統計，證券公司共捐助資金44731.32萬(wàn)元，捐助物資金額5031.79萬(wàn)元，支持涉疫企業(yè)7221家，支持涉疫企業(yè)融資金額6047.92億元。

    三是發(fā)揮合力，“四合一”投教合作機制成效顯著(zhù)。疫情防控特殊時(shí)期，證券公司在做好疫情防控和復工復產(chǎn)相關(guān)工作的同時(shí)，積極引導投資者理性、客觀(guān)分析疫情影響，秉持長(cháng)期投資、價(jià)值投資理念。據統計，2020年證券公司結對超過(guò)一千所學(xué)校學(xué)院開(kāi)展投資者教育進(jìn)百?；顒?dòng)，開(kāi)展各類(lèi)投教活動(dòng)112920場(chǎng)，參與投資者達3.51億人次。2021年初，協(xié)會(huì )還探索聯(lián)合證監局推出“一會(huì )、一局、一司、一校”投教合作機制，充分發(fā)揮自律組織行業(yè)引領(lǐng)、證監局屬地監管、證券公司一線(xiàn)實(shí)踐、高?；A和理論教學(xué)各方優(yōu)勢，形成協(xié)會(huì )牽頭，證監局指導，證券公司和高校合作的校園投教長(cháng)效合作機制，形成投教工作合力。目前，有近20所院校已經(jīng)加入或提出未來(lái)希望加入“四合一”機制。

    四是多元調解，切實(shí)維護投資者合法權益。近年來(lái)，證券公司在金融糾紛多元化解機制建設中積極探索實(shí)踐，采取多種形式和方式開(kāi)展證券期貨多元糾紛化解工作，積累了豐富的素材和經(jīng)驗。通過(guò)向投資者介紹宣傳證券糾紛調解機制及案例，公示投訴聯(lián)系方式及途徑等多種形式，引導投資者采取合理合法的方式表達訴求。2020年，證券公司積極開(kāi)展多元化糾紛調解相關(guān)的宣傳活動(dòng)，線(xiàn)上宣傳1108場(chǎng)次，受眾200萬(wàn)人次；線(xiàn)下宣傳1820場(chǎng)次，受眾8萬(wàn)人次。全年受理投資者糾紛投訴9385件。通過(guò)多元化糾紛調解機制有效化解6207件，給付總金額1090萬(wàn)。

    五是打非除假，夯實(shí)市場(chǎng)良性競爭生態(tài)。2020年，證券公司把打擊非法證券、虛假宣傳，維護投資者合法權益作為加強投資者保護的一項重要內容。防非宣傳月活動(dòng)期間，證券公司制作文章、漫畫(huà)、視頻等形式防非宣傳產(chǎn)品3304個(gè)，制作并發(fā)放防非宣傳相關(guān)實(shí)物135681個(gè)，張貼、擺放防非宣傳品243051個(gè)，電視臺、報刊雜志、電子屏等媒體宣傳渠道投放宣傳122026次，網(wǎng)站、論壇、新媒體等互聯(lián)網(wǎng)渠道宣傳388581次，發(fā)送防非短信37023660條，向社會(huì )公眾充分揭示非法證券活動(dòng)的特征和危害，不斷提高投資者的辨識和防范能力，宣傳健康理性的投資理念，取得了一定的成效。

    中國證券業(yè)協(xié)會(huì )黨委書(shū)記、執行副會(huì )長(cháng)安青松在《報告》序言指出，2021年是中國共產(chǎn)黨建黨一百周年，同時(shí)也是實(shí)施“十四五”規劃的開(kāi)局之年，希望證券公司能繼續守初心，干實(shí)事，繼續加強服務(wù)供給側改革需要，繼續提升客戶(hù)需求體驗滿(mǎn)足，繼續加強核心能力建設！協(xié)會(huì )投資者服務(wù)與保護委員會(huì )將繼續為行業(yè)搭建學(xué)習交流平臺，匯總投資者服務(wù)與保護方面的研究成效和實(shí)踐成效，促進(jìn)投資者服務(wù)與保護工作邁出新步伐！

（編輯 才山丹）