中國證券業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)布《證券公司投資者權益保護工作規范》

    本報記者 侯捷寧 吳曉璐

    5月15日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )官網(wǎng)發(fā)布消息稱(chēng)，投資者是資本市場(chǎng)發(fā)展之本，加強投資者保護是事關(guān)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的基礎性工作，保護投資者合法權益是證券公司的義不容辭的責任，近年來(lái)，協(xié)會(huì )攜手各證券公司積極行動(dòng)起來(lái)，積極開(kāi)展投資者服務(wù)和保護工作，但實(shí)踐中各公司工作成效參差不齊，與保護廣大投資者特別是中小投資者合法權益的要求還有較大差距。

    新《證券法》明確督促會(huì )員開(kāi)展投資者保護和教育活動(dòng)是協(xié)會(huì )的一項基本職責。為全面深入貫徹新《證券法》要求，進(jìn)一步加強證券公司投資者保護工作的指導，規范證券公司的業(yè)務(wù)行為，更好地為投資者的各項合法權益保駕護航，協(xié)會(huì )投資者服務(wù)與保護委員會(huì )牽頭成立投資者權益保護規則起草組，在2020年“落實(shí)新《證券法》，加強投資者保護”行動(dòng)倡議基礎上，研究制定投資者權益保護工作的自律規范。

    《規范》主要從三個(gè)方面做出自律要求：

    一是加強投資者保護工作的組織和機制建設。從理念推行、組織架構、制度建設、投訴管理等方面提出要求，為投資者保護工作提供更有效的依據、標準和制度遵循。其中，《規范》提出證券公司應當將投資者權益保護納入公司內部制度體系、企業(yè)文化建設和經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰略中統籌規劃，從制度、人員、流程、經(jīng)費等方面保障投資者權益保護工作的開(kāi)展，使投資者權益保護意識貫穿到各項業(yè)務(wù)、各個(gè)環(huán)節和各個(gè)崗位中；明確了投資者權益保護工作職能部門(mén)的工作職責等。

    二是明確基本的投資者保護行為要求。從保障投資者知情權、自主選擇權、資產(chǎn)安全、信息安全、格式條款要求等多方面明確證券公司的基本行為規范，切實(shí)保護投資者特別是中小投資者的合法權益，約束防范侵害投資者合法權益的不適當行為。

    三是完善自律管理體系，著(zhù)重聲譽(yù)約束。建立證券公司投資者保護工作評估和自律檢查機制。重在通過(guò)評估、自律檢查加強聲譽(yù)約束，引導公司履行投資者保護主體責任，督促證券公司積極開(kāi)展投資者保護活動(dòng)，落實(shí)投資者保護工作的各項要求。

    《規范》發(fā)布實(shí)施后，各證券公司應將《規范》的相關(guān)要求切實(shí)落實(shí)到具體業(yè)務(wù)和人員行為規范中，建立完善投資者權益保護管理機制和制度流程，促進(jìn)投資者保護工作邁出新步伐！

    《規范》還規定，證券公司子公司、證券投資咨詢(xún)機構、資信評級機構等協(xié)會(huì )其他會(huì )員單位依據其業(yè)務(wù)范圍和特點(diǎn)，參照本規范要求執行。

（編輯 才山丹）