關(guān)于延長(cháng)中證中小投資者服務(wù)中心第5期課題研究申報截止時(shí)間的公告

    為持續推動(dòng)資本市場(chǎng)投資者保護領(lǐng)域相關(guān)問(wèn)題的研究工作，中證中小投資者服務(wù)中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)投服中心）將延長(cháng)“中證中小投資者服務(wù)中心第5期課題研究”的申報截止時(shí)間?，F將課題申報有關(guān)事項說(shuō)明如下：

    一、課題選題和研究?jì)热?/p>

    1.上市公司破產(chǎn)清償中的投資者保護問(wèn)題研究

    課題要求以新《證券法》第九十五條為基礎，結合《破產(chǎn)法》、相關(guān)司法解釋及上市公司破產(chǎn)重整與清算實(shí)例，以投資者權益保護為宗旨，立足發(fā)揮投保機構代表人的獨特地位與作用，針對上市公司破產(chǎn)重整、破產(chǎn)清算程序與特別代表人訴訟程序的先后、交叉及銜接中涉及的問(wèn)題進(jìn)行研究，包括但不限于如何協(xié)調確定管轄法院，投保機構作為代表人是否能夠及如何參與破產(chǎn)重整及破產(chǎn)清算程序，投保機構是否可以作為代表人申報訴訟未決的債權、參與債權人會(huì )議、協(xié)助分配與執行等，并從法律解釋、法理構建等角度提出解決問(wèn)題的可行方式和途徑。

    2.機構投資者以公開(kāi)征集方式參與公司治理的意愿研究

    課題研究立足新《證券法》賦予投服中心開(kāi)展公開(kāi)征集的權利，研究機構投資者參與投服中心公開(kāi)征集的動(dòng)機和意愿。課題研究?jì)热葜饕C構投資者參與公司治理的動(dòng)機、途徑、現狀，機構投資者在哪些事項上更愿意參與公司治理，機構投資者參與投服中心公開(kāi)征集的意愿。

    3.投資者的金融素養和權益保護研究

    課題研究建議通過(guò)問(wèn)卷調查等方式，獲取投資者金融素養、非理性行為、權益保護相關(guān)數據，從多方面刻畫(huà)我國證券投資者的金融素養、非理性行為、投資者權益保護的現狀，繼而量化分析《股東來(lái)了》對投資者的效用，細致分析金融素養對我國證券投資者非理性行為、投資者權益保護的影響，以探討投教工作促進(jìn)投資者金融素養提升和權益保護意識形成的長(cháng)效機制設計。

    4.金融科技視角下的中小投資者行為及投保機構投資者服務(wù)研究

    課題主要聚焦如何利用金融科技相關(guān)技術(shù)刻畫(huà)并分析資本市場(chǎng)中小投資者的行為，在此基礎上重點(diǎn)研究如何利用金融科技相關(guān)技術(shù)更好地完善中小投資者保護機制、更好地促進(jìn)投服中心投資者保護業(yè)務(wù)發(fā)展、更好地推動(dòng)資本市場(chǎng)的健康成長(cháng)。課題研究?jì)热莅ǖ幌抻冢簩Ρ确治鼍惩膺\用金融科技進(jìn)行中小投資者保護的成功經(jīng)驗，研判未來(lái)發(fā)展方向和趨勢，立足我國實(shí)際，提出切實(shí)可行地運用金融科技加強投資者保護機構關(guān)于中小投資者保護的政策建議。

    5.注冊制下創(chuàng )業(yè)板投資者保護研究

    課題研究建議圍繞新《證券法》全面推行證券發(fā)行注冊制度，結合創(chuàng )業(yè)板在我國多層次資本市場(chǎng)中的定位及特點(diǎn)，探討創(chuàng )業(yè)板注冊制下以投資者需求為導向的信息披露體系如何構建，監管機制如何完善，投資者素養如何提升，以及如何有效發(fā)揮投資者保護機構獨特作用，對創(chuàng )業(yè)板注冊制下投資者保護領(lǐng)域的法制化、體系化、規范化發(fā)展提出行之有效的意見(jiàn)建議。

    二、課題基本要求

    1.課題研究周期為半年，研究報告完整版字數一般在5萬(wàn)字左右。

    2.課題須以法學(xué)、經(jīng)濟學(xué)等為視角，結合投服中心的實(shí)際業(yè)務(wù)需求開(kāi)展研究。

    3.研究成果須保證內容的原創(chuàng )性，通過(guò)學(xué)術(shù)不端文獻檢測系統總文字復制比不超過(guò)20%，且分析和結論部分不允許復制，不得侵犯任何第三方的知識產(chǎn)權或其他權利，須符合國家有關(guān)保密規定和有關(guān)行業(yè)政策。

    三、研究進(jìn)度安排

    1.申報截止時(shí)間為2021年6月20日24時(shí)。

    2.7月上旬確定課題承接方。

    3.7月組織召開(kāi)課題開(kāi)題評審會(huì )，課題承接方根據開(kāi)題評審意見(jiàn)修改完善研究提綱。

    4.9月課題承接方提交體現階段性研究成果的中期研究進(jìn)展報告（1萬(wàn)字左右）或與研究?jì)热菹嚓P(guān)的論文一篇，若符合出版要求，將擇優(yōu)在《投資者》刊發(fā)。

    5.12月課題承接方提交研究報告，組織召開(kāi)課題結題評審會(huì )。課題承接方根據結題評審意見(jiàn)修改完善研究報告，提交研究報告完整版和精簡(jiǎn)版（1萬(wàn)字左右）。

    四、課題經(jīng)費

    每個(gè)課題研究經(jīng)費10萬(wàn)元，分兩期支付。首期課題經(jīng)費5萬(wàn)元于簽訂協(xié)議后支付，第二期課題經(jīng)費5萬(wàn)元于結題評審合格并修改定稿后支付，不合格的不予支付。結題評審為優(yōu)秀的課題額外給予5萬(wàn)元經(jīng)費獎勵（優(yōu)秀課題比例通常不超過(guò)30%）。

    五、申報條件與方式

    1.申報單位包括司法機關(guān)、證監會(huì )系統單位、高校、科研院所、中介機構等各類(lèi)組織，不接受個(gè)人名義的申報。

    2.課題組可以從上述選題中選擇多個(gè)進(jìn)行申報，但1個(gè)課題組只能承擔1個(gè)課題?？蓡为毶陥?，也可自主選擇合作方聯(lián)合申報。聯(lián)合申報的，須在課題申報書(shū)的封面上寫(xiě)明所有單位并加蓋各單位公章，課題負責人所在單位人員不少于課題組成員的一半。課題組不得自擬題目。

    3.申報單位應保證課題組成員符合以下條件：（1）具有從事相關(guān)研究或實(shí)務(wù)工作的經(jīng)歷；（2）具有較強的科研能力；（3）有充足的時(shí)間從事課題研究工作。

    4.請申報單位點(diǎn)擊附件下載填寫(xiě)《中證中小投資者服務(wù)中心課題申報書(shū)》，并將課題組成員前期相關(guān)的研究成果附后。

    5.請申報單位于截止時(shí)間之前將word版及封面加蓋公章的申報書(shū)pdf版掃描件一并發(fā)送至聯(lián)系郵箱。

    六、聯(lián)系方式

    地址：上海市浦東新區世紀大道1701號鉆石大廈B座11樓中證中小投資者服務(wù)中心研究部

    聯(lián)系人：王老師

    聯(lián)系郵箱：ktyj@isc.com.cn

    聯(lián)系電話(huà)：021-60290646

    附件：中證中小投資者服務(wù)中心課題申報書(shū)   

    中證中小投資者服務(wù)中心

    2021年6月3日