中國證監會(huì )上市公司監管部副主任郭瑞明： 加快出清“僵尸公司” 嚴厲打擊違法保殼行為

    在第四屆中小投資者服務(wù)論壇上，中國證監會(huì )上市公司監管部副主任郭瑞明表示，提升上市公司質(zhì)量是一項長(cháng)期性、系統性工程，關(guān)鍵在于企業(yè)自身，同時(shí)也離不開(kāi)投資者等各方的積極參與、協(xié)同努力。上市公司質(zhì)量狀況直接影響投資者權益，決定了資本市場(chǎng)的投資價(jià)值。高質(zhì)量的上市公司對于提高投資者參與度、增強投資者獲得感、保護投資者權益至關(guān)重要。

    他指出，目前，上市公司群體具備一定高質(zhì)量發(fā)展的基礎，但是，距離新發(fā)展階段、新發(fā)展理念、新發(fā)展格局的要求，以及投資者的期待仍有一定差距。比如，有的上市公司還存在內控不規范、治理機制失效、獨立性不足等問(wèn)題；少數公司還缺乏持續盈利能力，甚至存在財務(wù)造假，資金占用、違規擔保以及“蹭熱點(diǎn)”“炒股價(jià)”等違法違規行為。

    郭瑞明介紹，今年上半年，已有17家上市公司因觸及面值退市、財務(wù)退市指標被強制退市，6家上市公司通過(guò)出清式資產(chǎn)置換、主動(dòng)退市等方式退出，優(yōu)勝劣汰、有進(jìn)有出的市場(chǎng)生態(tài)正在加速形成，投資者的投資環(huán)境進(jìn)一步優(yōu)化。下一步，監管部門(mén)將繼續貫徹落實(shí)相關(guān)要求，一是抓機制，夯實(shí)制度基礎。推動(dòng)制定《上市公司監督管理條例》，推進(jìn)上市公司監管法規體系整合，進(jìn)一步優(yōu)化上市公司高質(zhì)量發(fā)展的制度環(huán)境。

    二是抓重點(diǎn)，規范公司治理。深入推進(jìn)公司治理專(zhuān)項行動(dòng)，在第一階段公司自查、系統摸排公司治理實(shí)際問(wèn)題的基礎上，有針對性地開(kāi)展現場(chǎng)檢查，要求上市公司及時(shí)整改、研究完善治理規則、加強對“關(guān)鍵少數”的培訓。

    三是抓落實(shí)，加強退市監管。嚴格執行退市新規，推動(dòng)退市制度改革方案落地實(shí)施，加快出清無(wú)主業(yè)、無(wú)經(jīng)營(yíng)的“僵尸公司、空殼公司”，嚴厲打擊違法“保殼”行為，支持投資者依法維權，確保“退得穩、退得下”。

    四是抓防控，堅守風(fēng)險底線(xiàn)。繼續鞏固股票質(zhì)押風(fēng)險化解成效，嚴控增量、化解存量。持續化解存量上市公司風(fēng)險，壓實(shí)公司主體責任，支持上市公司依法通過(guò)并購重組、破產(chǎn)重整等方式出清風(fēng)險。

    五是抓保障，強化監管執法。堅決貫徹“零容忍”方針，嚴厲打擊財務(wù)造假、欺詐發(fā)行等惡性違法犯罪行為。對資金占用、違規擔保等損害上市公司利益的行為，堅持常態(tài)化監管并依法查處懲治，構成犯罪的移送公安機關(guān)追究刑事責任。