中證協(xié)發(fā)布《2022年度證券公司投資者服務(wù)與保護報告》

    本報記者 周尚伃

    在“5·15全國投資者保護宣傳日”，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )正式發(fā)布《2022年度證券公司投資者服務(wù)與保護報告》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《報告》），這是中國證券業(yè)協(xié)會(huì )連續第4年發(fā)布該報告。

    《報告》共三個(gè)章節分五個(gè)方面，系統展現2022年證券公司投資者保護基礎制度建設、投資者保護理念推廣、投資者保護機制完善、投資者糾紛投訴處理等方面的工作成效和典型案例。

    《報告》指出，2022年是黨的二十大勝利召開(kāi)之年，也是中國資本市場(chǎng)全面改革的關(guān)鍵時(shí)期，證券行業(yè)堅持以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，深入學(xué)習貫徹黨的二十大和中央經(jīng)濟工作會(huì )議精神，認真貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，完整、準確、全面貫徹新發(fā)展理念，加快構建新發(fā)展格局，著(zhù)力推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，堅持投資者保護初心使命，力求工作實(shí)效，助力注冊制理念普及，加強投資者風(fēng)險提示，為全面推進(jìn)注冊制改革創(chuàng )造良好市場(chǎng)環(huán)境。

    一是聚焦主題主線(xiàn)，助力注冊制改革。2022年，在穩步實(shí)施股票發(fā)行注冊制改革背景下，為持續提高投資者理性投資水平和風(fēng)險意識，監管部門(mén)指導證券公司，開(kāi)展了一系列主題鮮明、富有特色的注冊制投教活動(dòng)，宣講科創(chuàng )板、創(chuàng )業(yè)板、北交所注冊制改革以來(lái)的發(fā)展成效，持續普及資本市場(chǎng)投資者保護理念和相關(guān)政策措施，引導投資者客觀(guān)認識市場(chǎng)、理性參與投資，為穩步推進(jìn)注冊制改革積極營(yíng)造良好氛圍。據不完全統計，2022年證券公司開(kāi)展各類(lèi)投教活動(dòng)16.6萬(wàn)場(chǎng)，累計覆蓋約8.56億人次。二是促進(jìn)資本市場(chǎng)功能發(fā)揮，錨定服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟。黨的二十大報告提出建設現代化產(chǎn)業(yè)體系，堅持把發(fā)展經(jīng)濟的著(zhù)力點(diǎn)放在實(shí)體經(jīng)濟上。2022年，面對國內外復雜嚴峻的經(jīng)濟形勢，證券公司積極發(fā)揮連接資本市場(chǎng)和實(shí)體經(jīng)濟的中介服務(wù)功能，依托多層次資本市場(chǎng)，圍繞股權、債權等深化直接融資服務(wù)，實(shí)現直接融資5.92萬(wàn)億元。其中，服務(wù)428家企業(yè)實(shí)現境內上市，融資金額5868.86億元，同比增長(cháng)8.15%；服務(wù)357家科技創(chuàng )新企業(yè)通過(guò)注冊制登陸科創(chuàng )板、創(chuàng )業(yè)板、北交所，實(shí)現融資4481.58億元，融資家數及規模分別占全市場(chǎng)的83.41%、76.36%，助力加快科技創(chuàng )新。三是加快行業(yè)數字化轉型，提升精準服務(wù)新模式。2022年，證券公司進(jìn)一步落實(shí)國家“十四五”發(fā)展規劃，推動(dòng)數字技術(shù)與實(shí)體經(jīng)濟深度融合，在金融領(lǐng)域加快數字技術(shù)創(chuàng )新應用。證券公司以數字化驅動(dòng)業(yè)務(wù)流程和經(jīng)營(yíng)模式的變革，利用互聯(lián)網(wǎng)平臺，借助金融科技賦能客戶(hù)精準畫(huà)像，深挖細化客戶(hù)生命周期下的多樣化投資需求。四是打造投教亮點(diǎn)，著(zhù)力形成證券行業(yè)品牌活動(dòng)。近年來(lái)，協(xié)會(huì )積極調動(dòng)各方優(yōu)勢資源，著(zhù)力打造一批影響大、覆蓋廣、效果實(shí)的品牌活動(dòng)，鼓勵各公司從投資者實(shí)際需求出發(fā)、創(chuàng )新宣傳教育的內容形式，力求取得投資者教育服務(wù)實(shí)效。連續十一年開(kāi)展防非宣傳專(zhuān)項活動(dòng)，2022年證券公司開(kāi)展各類(lèi)宣講宣傳活動(dòng)九千余次，短視頻和直播平臺宣傳三萬(wàn)余次，累計發(fā)送防非短信約七百萬(wàn)條，制作并發(fā)放防非宣傳相關(guān)實(shí)物30762個(gè)。連續四年開(kāi)展“投資者教育進(jìn)百校”活動(dòng)，深耕“一會(huì )、一局、一司、一校”四合一合作機制，2022年67家證券公司合計走進(jìn)2000所學(xué)校舉辦百人以上投資者教育活動(dòng)，投教賽事活動(dòng)覆蓋近5萬(wàn)名學(xué)生，推進(jìn)投資者教育納入國民教育體系。連續四年與共青團中央、中證報價(jià)聯(lián)合開(kāi)展“揚帆計劃·證券行業(yè)大學(xué)生實(shí)習”活動(dòng)，累計招收約8000名大學(xué)生參加實(shí)習，助力大學(xué)生成長(cháng)成才。五是堅守人民立場(chǎng)，保障投資者合法權益。黨的二十大報告強調要始終堅守人民至上的根本立場(chǎng)，2022年，在監管部門(mén)指導下，各證券公司牢牢把握金融服務(wù)的人民性，持續完善投保工作機制建設，建立健全投保制度體系，進(jìn)一步暢通客戶(hù)投訴渠道，提升投訴處理質(zhì)效，將投保工作內嵌至經(jīng)營(yíng)管理各個(gè)環(huán)節，推動(dòng)投保工作在制度流程、投訴處理、宣傳教育、個(gè)人信息保護以及特殊群體服務(wù)等方面不斷優(yōu)化，不斷提升人民群眾的滿(mǎn)意度。據不完全統計，2022年證券公司合計收到客戶(hù)投訴15201件，受理12322件，辦結9643件。協(xié)會(huì )受理投資者糾紛調解591件，辦結524件，達成和解397件，和解金額769.66萬(wàn)元。

（編輯 袁元）