深圳證監局打出“組合拳” 全面規范基金銷(xiāo)售行為

    證券時(shí)報記者 陸慧婧

    今年新基金發(fā)行市場(chǎng)非?；鸨?，基金公司和第三方銷(xiāo)售機構花樣翻新推動(dòng)銷(xiāo)售成績(jì)。激烈競爭中也出現了一些過(guò)火的行為，引發(fā)監管出手規范。

    近期，深圳兩家基金公司員工私自制作并對外發(fā)送包含違規內容的宣傳推介材料，公司相關(guān)責任人員被監管處罰。

    深圳證監局全面規范

    基金銷(xiāo)售行為

    今年以來(lái)，新基金發(fā)行高歌猛進(jìn)，目前發(fā)行規模已超過(guò)1.8萬(wàn)億元。不過(guò)，在銷(xiāo)售過(guò)程中也出現了一些違規行為。

    近日，深圳證監局在對近期基金銷(xiāo)售機構監管工作做階段性總結時(shí)提到，深圳兩家基金公司員工私自制作并對外發(fā)送包含違規內容的宣傳推介材料，其公司相關(guān)責任人員遭到暫停履行職務(wù)的處罰，并出具警示函。

    深圳證監局發(fā)文稱(chēng)，高度重視基金銷(xiāo)售行為規范性及獨立基金銷(xiāo)售機構監管工作，通過(guò)科技監管、依法問(wèn)責、培訓調研等手段，多措并舉促進(jìn)轄區基金銷(xiāo)售行業(yè)規范健康發(fā)展。如通過(guò)科技監管，提高監管效能。為提升獨立基金銷(xiāo)售機構監管的有效性，探索開(kāi)發(fā)獨立基金銷(xiāo)售機構線(xiàn)上數據報送平臺，構建了包括公私募基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)情況、股東及實(shí)際控制人信息、從業(yè)人員信息、分支機構情況等14個(gè)核心信息的架構。對于發(fā)現的問(wèn)題，堅持快查快辦。同時(shí)，注重加強培訓，督促合規發(fā)展。

    近幾個(gè)月，基金發(fā)行火爆，銷(xiāo)售方式線(xiàn)上化趨勢突出，針對這一現象，深圳證監局及時(shí)向轄區銷(xiāo)售機構下發(fā)風(fēng)險提示，要求銷(xiāo)售機構加強宣傳推介材料合規審查，加強對直播等新型銷(xiāo)售模式的合規管控，切實(shí)把住“入口關(guān)”與“出口關(guān)”。

    一位基金公司人士表示，證監局規范基金銷(xiāo)售行為，是對此前人民銀行、銀保監會(huì )、證監會(huì )及外管局聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步規范金融營(yíng)銷(xiāo)宣傳行為的通知》的延展。“如上述通知提到的，從業(yè)人員不得自行編發(fā)或轉載未經(jīng)相關(guān)金融產(chǎn)品或金融服務(wù)經(jīng)營(yíng)者審核的金融營(yíng)銷(xiāo)宣傳信息，就非常契合當前的銷(xiāo)售情況。”

    多家第三方基金銷(xiāo)售機構被采取監管措施

    基金業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站顯示，今年以來(lái)，共有9家第三方基金銷(xiāo)售機構被當地證監局暫停辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，進(jìn)而被基金業(yè)協(xié)會(huì )暫停辦理私募基金募集業(yè)務(wù)。

    8月3日，基金業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)出行政監管措施決定書(shū)，暫停泰誠財富基金銷(xiāo)售（大連）有限公司私募基金募集業(yè)務(wù)，泰誠財富在整改驗收完成之前，不得新增客戶(hù)。協(xié)會(huì )認為，泰誠財富在內部控制、人員管理等方面存在風(fēng)險，不符合開(kāi)展私募基金募集業(yè)務(wù)要求，根據《私募投資基金募集行為管理辦法》等相關(guān)自律規則，決定其私募基金募集業(yè)務(wù)。

    在此之前，揚州國信嘉利基金銷(xiāo)售有限公司、利和財富（上海）基金銷(xiāo)售有限公司等8家第三方基金銷(xiāo)售機構，因內部控制、人員管理等方面存在風(fēng)險，被基金業(yè)協(xié)會(huì )暫停私募基金募集業(yè)務(wù)。

    合規風(fēng)控問(wèn)題不斷暴露，多家基金公司已取消了與被出具監管措施基金銷(xiāo)售機構的合作。3月份以來(lái)，金鷹、恒越、景順長(cháng)城等多家基金公司先后終止了泰誠財富辦理公司旗下基金的相關(guān)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。國海富蘭克林、華商、泰康資產(chǎn)三家基金公司已是兩次出手，暫?；蛑兄固┱\財富代銷(xiāo)旗下基金，其后又終止了代銷(xiāo)業(yè)務(wù)。