山西證監局：妥善化解投資者訴求

    山西證監局高度重視妥善化解投資者訴求，始終將維護投資者合法權益放在第一位，多措并舉做好信訪(fǎng)舉報處理工作。

    一是源頭治理，壓實(shí)機構主體責任。對投訴量居前的機構負責人集體談話(huà)，局領(lǐng)導出席講話(huà)并明確整改要求，督促證券期貨經(jīng)營(yíng)機構全面提高營(yíng)銷(xiāo)、客服等各環(huán)節規范水平，強化投資者適當性管理和風(fēng)險提示。通過(guò)電話(huà)督辦、談話(huà)提醒等措施，強化機構合規部門(mén)發(fā)揮監督作用。編寫(xiě)發(fā)布投保典型案例8篇，引導投資者提高風(fēng)險防范能力，督促機構引以為戒。通過(guò)抓關(guān)鍵少數，使轄區投訴量同比下降68.4%；平均辦結期縮短（延期件同比下降77.8%）。

    二是協(xié)作監管，加大問(wèn)題線(xiàn)索查處力度。通過(guò)嚴格審核把關(guān)、處室之間聯(lián)動(dòng)協(xié)作等方式，不斷提升信訪(fǎng)舉報件的辦理質(zhì)效。及時(shí)對信訪(fǎng)舉報中反映的問(wèn)題線(xiàn)索依法查處，對投訴量較多的證券期貨經(jīng)營(yíng)機構采取約見(jiàn)談話(huà)、下發(fā)風(fēng)險提示函等4件日常監管措施；對信息披露不及時(shí)、高管任免不規范、投資者電話(huà)接聽(tīng)不暢等7家公司采取約見(jiàn)談話(huà)、下發(fā)監管關(guān)注函等10件日常監管措施。

    三是拓寬渠道，推動(dòng)糾紛多元化解。加大投資者維權渠道和多元糾紛化解機制宣傳力度，指導調解組織發(fā)揮作用，督促證券期貨經(jīng)營(yíng)機構履行配合調解義務(wù)。今年以來(lái)，省證券期貨調解組織受理糾紛51件，同比增加122%，調解成功41件，同比上升95%，投資者獲賠金額228萬(wàn)元，同比增加351%。

（編輯 朱寶?。?/p>