上海證監局：匯聚合力 推動(dòng)上市公司質(zhì)量提升

    在國務(wù)院近日印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》后，上海證監局黨委召開(kāi)專(zhuān)題會(huì )議，學(xué)習領(lǐng)會(huì )《意見(jiàn)》精神，研究制定貫徹落實(shí)工作方案，明確工作目標和要求，在已有工作基礎上積極推動(dòng)各項任務(wù)舉措落地實(shí)施，匯聚各方合力，把推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量作為上市公司監管工作的重要目標任務(wù)抓緊抓實(shí)。

    聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域

    維護市場(chǎng)平穩健康發(fā)展

    上海證監局表示，2019年以來(lái)，根據證監會(huì )統一部署，上海證監局在上海市政府相關(guān)部門(mén)大力支持下，立足轄區實(shí)際，發(fā)揮上海優(yōu)勢，形成各方合力，扎實(shí)推動(dòng)上海上市公司質(zhì)量全面提升。截至2020年10月底，上海轄區共有境內上市公司336家，全國占比8.2%，居全國各省區市第五位；總市值6.97萬(wàn)億元，全國占比9%，居各省區市第三位。

    上海證監局全力支持科創(chuàng )板、創(chuàng )業(yè)板、新三板等資本市場(chǎng)基礎性制度改革工作。截至10月底，上海轄區共有科創(chuàng )板上市公司32家，全國占比16.75%，列各省區市第三位；融資金額合計999.53億元、總市值9132億元，均列各省區市之首；創(chuàng )業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制后新上市公司1家，融資金額6.67億元；新三板精選層公司2家，公開(kāi)發(fā)行融資合計4.89億元。

    對各類(lèi)違法違規行為，上海證監局保持高壓態(tài)勢。加強重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險監測，及時(shí)發(fā)現問(wèn)題，打早打小，防范轄區上市公司出現系統性風(fēng)險。2019年以來(lái)，上海證監局累計對上市公司、股東、董監高等主體違規行為出具行政監管措施73家/人次。對欺詐發(fā)行、財務(wù)造假等信息披露重大違法違規行為“零容忍”。完善監管執法聯(lián)動(dòng)機制，加大“行刑聯(lián)動(dòng)”，協(xié)助司法檢察機關(guān)完成上海首例提起公訴并判刑的違規披露重要信息案。

    聚焦股票質(zhì)押、資金占用、違規擔保等突出問(wèn)題，上海證監局穩妥處置化解風(fēng)險。

    以上市公司第一大股東高比例股票質(zhì)押風(fēng)險化解為例，截至10月底，轄區第一大股東所持股份質(zhì)押比例80%以上的公司共17家，占比5.06%，較2018年高峰時(shí)期的總家數凈減少17家，壓降幅度達50%。目前，轄區上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險整體可控。

    在投資者保護方面，新證券法設立投資者保護專(zhuān)章，明確證券代表人訴訟制度。上海證監局積極參與上海金融法院、中證中小投服中心關(guān)于落實(shí)證券代表人訴訟具體制度制定工作。配合支持上海金融法院發(fā)布《上海金融法院關(guān)于證券糾紛代表人訴訟機制的規定》，成為全國法院首個(gè)關(guān)于證券糾紛代表人訴訟制度的具體實(shí)施規定。

    堅持“雙輪驅動(dòng)”

    持續提升監管效能

    上海證監局介紹，在落實(shí)《意見(jiàn)》精神和具體要求方面，上海證監局形成局主要負責人親自?huà)鞄?、分管局領(lǐng)導強化推進(jìn)、班子成員分頭落實(shí)、全局上下統籌協(xié)作的工作機制，以定期專(zhuān)題研究、專(zhuān)項推進(jìn)、專(zhuān)項督辦工作模式持續推進(jìn)各項工作真正落實(shí)。

    提高上市公司質(zhì)量是一項系統工程，需各方共同努力。上海證監局以落實(shí)《意見(jiàn)》為契機，配合支持上海出臺相關(guān)配套措施。加強與以市地方金融監管局為牽頭單位的上海市政府各相關(guān)委辦局、各區政府、司法機關(guān)等單位信息共享與監管協(xié)作，建機制、搭橋梁、聚合力、共推進(jìn)。

    上海證監局定期排摸匯總轄區上市公司個(gè)案風(fēng)險，及時(shí)向上海市政府通報轄區風(fēng)險公司情況，針對高風(fēng)險公司采取“一司一策、分類(lèi)化解”方式制定工作方案，強化各方聯(lián)合工作機制，深入區縣、逐家走訪(fǎng)。

    在監管效能發(fā)揮方面，上海證監局通過(guò)嚴格、精準、科學(xué)執法，堅持公司治理和信息披露“雙輪驅動(dòng)”。加大個(gè)人責任追究，督促“關(guān)鍵少數”勤勉盡責。持續總結監管經(jīng)驗，不斷優(yōu)化監管工作機制，完善分類(lèi)監管、分行業(yè)監管等監管方式，加強科技手段在日常監管中運用，探索注冊制下行之有效的全程持續監管模式。

    壓實(shí)各方主體責任

    提升市場(chǎng)內生動(dòng)力

    上海證監局強調，上市公司質(zhì)量提高離不開(kāi)各方參與主體，上海證監局不斷壓實(shí)各方主體責任，提升市場(chǎng)內生動(dòng)力。

    首先，規范公司治理和內部控制。通過(guò)上市公司自查自糾、開(kāi)展專(zhuān)項檢查等方式，增強上市公司自我規范、自我提高、自我完善意識，明確監管導向，厘清公司治理底線(xiàn)，促進(jìn)上市公司著(zhù)力提升內控有效性、建立規范治理長(cháng)效機制。其次，提升信息披露質(zhì)量。加強監管執法力度，督促上市公司、股東及相關(guān)信息披露義務(wù)人真實(shí)、準確、完整、及時(shí)、公平披露信息。最后，支持上市公司做優(yōu)做強。支持上市公司利用資本市場(chǎng)開(kāi)展再融資等工作。

    上海證監局將加大對保薦機構、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構、資信評級機構等中介機構在上市公司首發(fā)上市、再融資、并購重組中執業(yè)質(zhì)量的監管力度。督促中介機構嚴格履行核查驗證、專(zhuān)業(yè)把關(guān)等法定職責，為上市公司提供高質(zhì)量服務(wù)。對部分違法違規性質(zhì)惡劣的中介機構和從業(yè)人員，依法問(wèn)責、嚴格處理。

    此外，上海上市公司協(xié)會(huì )是提高上市公司質(zhì)量重要參與主體之一，上海證監局將指導其結合新證券法和《意見(jiàn)》精神和要求，加強組織上市公司學(xué)習、培訓和宣傳活動(dòng)，倡導上市公司踐行誠實(shí)守信、規范運作，專(zhuān)注主業(yè)、穩健經(jīng)營(yíng)發(fā)展理念，通過(guò)現金分紅、股份回購等方式回報投資者，切實(shí)履行社會(huì )責任，促使上市公司進(jìn)行提升質(zhì)量自我教育與宣傳，增強提高上市公司質(zhì)量?jì)壬鷦?dòng)力。

    上海證監局將支持投教基地建設，將提高上市公司質(zhì)量納入投教內容。上海證監局鼓勵投資者積極行使知情權、參與權、收益權等股東權利，發(fā)揮上海市證券、基金、期貨業(yè)糾紛聯(lián)合人民調解委員會(huì )等證券期貨專(zhuān)業(yè)調解組織作用，推動(dòng)中國特色證券集體訴訟制度在上海開(kāi)展有益實(shí)踐，切實(shí)維護投資者尤其是中小投資者合法權益。